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1、风险管理 大科学装置 总则目 次前言II引言III1 范围42 规范性引用文件43 术语和定义44 大科学装置风险管理要求55 风险管理准备工作66 风险管理过程76.1 概述76.2 风险识别76.3 风险分析96.4 风险评价106.5 风险应对106.6 结合剩余风险的可接受性评价126.7 沟通和记录127 运行和运行后信息128 风险管理文档13I引言大科学装置是指通过较大规模投入和工程建设来完成，建成后通过长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现重要科学技术目标的大型设施。大科学装置是现代科学技术诸多领域取得突破的必要条件，是为国家经济发展、国家安全和社会进步提供保障的必不可少的科
2、技基础设施，是建立具有强大国际竞争力的国家大型科研基地的重要条件，是众多高新技术的源泉和高新技术产业的摇篮。大科学装置的建设和利用与一般的科学仪器及装备有很大的不同，也有别于一般的基本建设项目，这些特殊点主要是：(1)科学技术意义重大，影响面广且长远，同时建设规模和耗资大，建设时间长；(2)技术综合、复杂，需要在建设中研制大量非标设备，具有工程与研制的双重性；(3)其产出是科学知识和技术成果，而不是直接的经济效益，建成后要通过长时间稳定的运行、不断的发展和持续的科学活动才能实现预定的科学技术目标；(4)从立项、建设到利用的全过程，都表现出很强的开放性、国际化的特色。风险是不确定性对成功实现项目
3、目标的影响，这种不确定性对项目的费用、进度和技术性能产生影响一般是负面的。但是对风险的有效管理也可能获得产生正面影响的新机会。本指导性技术文件所指的“风险”关注的是至少可能产生负面结果的情况。项目风险管理的目标是在项目技术和计划的约束下，以系统、预防为主、全面和经济有效的方式识别、评估、降低、接受和控制大科学装置项目风险。风险应与通常的管理、计划 (如成本、进度)和技术(如重量、能源、可信性、安全性)等领域内的项目资源进行综合权衡。风险管理是贯穿于项目全生命周期的反复迭代过程，迭代次数取决于项目阶段的进程和已确定的项目基线变更，基线变更将会影响项目资源。本文件提供了大科学装置项目风险管理基本框
4、架和通用方法。具体装置项目在使用本文件时，可根据具体的风险管理环境进行剪裁。III风险管理 大科学装置 总则1 范围本文件规定了大科学装置项目风险管理的通用指南，包括大科学装置项目风险管理的原则、过程和各阶段主要工作。本文件适用于大科学装置项目全生命周期的风险管理工作，其他项目可参照执行。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 23694-2013 风险管理 术语3 术语和定义GB/T 23694-2013 界定的以及下列
5、术语和定义适用于本文件。3.1大科学装置large-scale science facility通过较大规模投入和工程建设来完成，建成后通过长期的稳定运行和持续的科学技术活动，实现重要科学技术目标的大型设施。3.2风险 risk不确定性对目标的影响。来源：GB/T 23694-2013，2.1注：风险源于缺少对事件的预见或控制而产生的不确定性，对任何项目而言，风险无处不在，无时不有，降低不确定性则会降低风险。3.3大科学装置项目风险 risk of large-scale science facility development program在规定的技术性能指标、进度和费用等约束下，不确定性
6、对大科学工程项目目标影响的一种度量。注1：风险通常由风险源、可能性（或概率）和后果（影响）组成。注2：不确定性是指对风险源及其可能性或后果的信息缺失或了解片面的状态。注3：目标可以是不同方面（如技术性能、进度、费用、健康与安全、环境等）和层面（如项目、产品和过程等）4的目标。注 4：影响是指与预期的偏差。偏差可能带来正面的或负面的结果。本文件所指的风险特指偏差可能带来的负面结果，偏差可能带来的正面结果为机会。3.4风险管理 risk management按照既定的项目风险管理政策，对项目资源进行系统和反复迭代的优化。3.5风险管理过程 risk management process包括风险识别
7、、评估、降低、接受和信息反馈等所有活动。3.6风险管理政策 risk management policy组织对风险的态度，主要包括如何管理风险，风险接受准则，风险管理计划的主要要求。3.7风险降低 risk reduction降低风险发生的可能性或其严重性措施的落实。3.8风险信息沟通 risk communication向项目管理者和相关人员传递项目风险管理所需的信息和数据。3.9风险接受 risk acceptance处理某风险情景结果的决策。注1：当风险值低于风险接受准则规定的风险可接受界限时，接受风险。注2：在风险管理范围内,风险接受意味着尽管风险没有被消除，但是风险的客观存在和影响程
8、度是已知的，且是可以容忍的。3.10风险等级 level of risk风险的大小，依据后果和可能性的组合来确定。3.11剩余风险 residual risk风险应对之后剩余的风险。3.12风险评审 risk review为实现既定目标，确认大科学装置项目风险管理的适宜性、充分性和有效性采取的活动。注：风险评审可应用于确立风险管理计划、分析风险、制定风险应对措施或评估风险应对效果等。4 大科学装置风险管理要求54.1 应在大科学装置项目全生命周期内，实施风险管理，风险管理过程应该与大科学装置项目研制技术过程以及其他管理过程相结合。风险管理要求应当与其他管理过程的要求协调一致。大科学装置项目风险
9、管理通用框架见图1。大科学工程项目建设各阶段风险管理工作参见附录A。4.2 应明确大科学工程项目风险管理的职责和权限。必要时，可成立风险管理委员会，按权限对项目风险及其管理工作进行审查与决策。4.3 应建立和保持一个持续的过程，用以识别、分析、评价和应对大科学装置项目相关的风险。此过程应包括下列要素：风险识别；风险分析；风险评价；风险应对；装置运行和运行后的信息。1 准备工作2 风险识别（含应对措施）3 风险分析3.1定性分析（排序）3.2定量分析（模拟、敏感性、情景分析、压力测试等）Y4 风险评价（判断风险是否可接受）N5.1是否有可行的应对措施N5.2制定风险应对措施施5 制定风险应对措6
10、 风险评估结果总结与报告Y图1 大科学装置项目风险管理通用框架示意图4.4 应在大科学装置项目里程碑或转阶段、方案选择时，开展风险评估，作为项目决策支撑文件。4.5 应记录和维护风险管理全过程信息，并确保信息的准确、有效并可追溯。5 风险管理准备工作6应策划风险管理准备活动。围绕大科学装置项目目标，建立风险管理计划并形成文件。风险管理准备工作一般包括以下内容：a) 策划的项目期的风险管理活动范围；b) 明确大科学装置项目环境信息；c) 明确项目风险管理角色与职责；d) 定义风险准则；e) 风险管理活动评审的要求；f) 制定并维护风险管理计划。6 风险管理过程6.1 概述风险管理过程是大科学装置
11、项目管理的有机组成部分，项目中任何阶段的风险都应作为项目管理活动的一部分加以控制。风险管理过程由6.2到6.8所描述的活动组成，即确定风险准则、风险识别、风险分析、风险应对、结合剩余风险的可接受性评价、沟通和记录。其中，风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价等三个步骤。沟通和记录应贯穿于风险管理过程的各项活动中，6.8将对其进行详细说明。6.2 确定风险准则风险准则是组织用于评价风险重要程度的标准。因此，风险准则需体现组织的风险承受度，应反映组织的价值观、目标和资源。有些风险准则直接或间接反映了法律和法规要求或其他需要组织遵循的要求。风险准则应当与组织的风险管理方针一致。具体的风险准则应尽可
12、能在风险管理过程开始时制定， 并持续不断地检查和完善。确定风险准则时要考虑以下因素：可能发生的后果的性质、类型以及后果的度量；可能性的度量；可能性和后果的时限；风险的度量方法；风险等级的确定；利益相关者可接受的风险或可容许的风险等级；多种风险的组合的影响。通过对以上因素及其他相关因素的关注，将有助于保证组织所采取的风险管理方法适合于组织现状及其所面临的风险。6.3 风险识别6.3.1 风险识别是指采用适当的风险识别方法和工具，通过识别可能影响大科学装置项目的风险源、影响范围、事件及其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。6.3.2 应开展下列活动：a) 根据风险管理政策，识别风险情景，包
13、括发生风险的原因和后果；b) 识别不期望事件发生的早期报警（监测）手段，以防止风险后果的传播；c) 关注已经发生的风险事件，特别是新近发生的风险事件；7d) 识别处于风险中的项目目标。6.3.3 对项目所有领域（如管理、工程、软件、测试和操作）利用可用的信息资源，以一种结构化的方式识别风险情景。大科学装置项目风险可能涉及的领域参考表 1。可用的信息资源有：a) 以前的分析，经验教训以及历史数据；b) 专家意见及经验数据；c) 数据推断；d) 模拟、测试数据和模型；e) 安全性和可行性分析；f) 所有的工作分解结构和层次分析；g) 目标和进度计划的比较；h) 资源分析；i) 供方分析；j) 更改
14、分析；k) 测试结果；l) 不合格报告；m) 进度分析。6.3.4 识别风险需要所有相关人员的参与。大科学装置项目组所采取的风险识别工具和技术应当适合于其目标、能力及其所处环境。大科学装置项目风险分类如表 1 所示。表 1 大科学装置项目风险分类类别风险主要涉及接口管理和技术集成 多个系统或组件的技术接口和集成新技术和技术挑战 首创的性质 新技术的使用 技术复杂性质量 质量方面 质量保证 质量控制供应链与合同管理 供应链管理 合同条款和条件项目管理和管理系统 综合管理 实施项目管理的方法、过程、工具 计划、控制、报告、沟通、组织、利益相关者预算，成本和资源 成本估算 预算规划与实施 成本控制 资源规划 资源管理安全与监管 安全8 许可方面 监管方面健康、安全和环境 健康安全
