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1、2023年6月证券从业法律法规模拟试题2023年6月证券从业法律法规模拟试题1单项选择题 中国证监会按照()受权和按照相关法律法规对证券市场进展集中、统一监管。A.中国证券业协会B.国务院C.全国人民代表大会常务委员会D.中国人民银行参考答案：B参考解析：中国证监会是国务院直属的证券管理监视机构，按照国务院受权和按照相关法律法规对证券市场进展集中、统一监管。2单项选择题 根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按本钱价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.30%B.50%C.80%D.100%参考答案：C参考解析：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按
2、本钱价计算的总金额不得超过其净资产的80%。3单项选择题 上市公司设独立董事，详细方法由()规定。A.中国证监会B.证券公司C.证券交易所D.国务院参考答案：D参考解析：中华人民共和国公司法第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，详细方法由国务院规定。4单项选择题 证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。A.审慎B.诚信C.依法D.独立参考答案：A参考解析：证券公司监视管理条例第二条规定，证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监视管理机构的规定.审慎经营，履行对客户的诚信义务。5单项选择题 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。A.结
3、果犯B.预测犯C.原因犯D.过程犯参考答案：A参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所施行的行为必须造成了严重的后果，才构本钱罪，否那么，即使行为人施行了前述行为，也只能按一般违法行为处理，根据情况追究民事责任或行政责任。6单项选择题 以下人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意赔本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债到达净资产的75%参考答案：A参考解析：有以下情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)
4、因成心犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债到达净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监视管理机构认定的其他情形。7单项选择题 融资融券业务的决策与受权体系原那么上按照()的架构设立和运行。A.业务执行部门董事会业务决策机构分支机构B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构C.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构D.业务决策机构业务执行部门分支机构董事会参考答案：C参考解析：融资融券业务的决策与受权体系原那么上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行。8单项选择题 以下不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人
5、措施的是()。A.1至3年的证券市场禁入措施B.3至5年的证券市场禁入措施C.5至10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施参考答案：A参考解析：根据证券市场禁入规定第五条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括：3至5年的证券市场禁入措施;5至10年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。9单项选择题 根据中华人民共和国公司法的规定，以下说法中正确的选项是()。A.有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B.有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元C.投资公司的注册资本在5年内缴足即可D.不存在最低注册资本额的规定参考答案：C参考解析：中华人民共和
6、国公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余局部由股东自公司成立之日起两年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。10单项选择题 非公开募集基金完毕，基金管理人应当向()备案。A.中国人民银行B.银监会C.证监会D.基金行业协会参考答案：D参考解析：参见证券投资基金法第九十四条规定。11单项选择题 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户
7、签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理效劳。A.客户B.证券公司C.客户的配偶D.其他证券公司参考答案：A。参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务.应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理效劳。12单项选择题 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。A.证券经纪B.证券自营C.融资融券D.证券咨询参考答案：C参考解析：融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。13单项选择题 上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席
8、会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%参考答案：B参考解析：根据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。14单项选择题 证券公司应当按照()的结算形式办理集合资产管理方案的结算业务。A.债券B.股票C.证券投资基金D.权证参考答案：C参考解析：证券公司应当按照证券投资基金的结算形式办理集合资产管理方案的结算业务。证券公司、托管机构应当按照证券登记结算机构的有关规定承当集合资产管理方案交易结算的最终交收责任。15单
9、项选择题 上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A.25%B.30%C.35%D.40%参考答案：B参考解析：根据中华人民共和国公司法第一百二十一条的规定，上市公司在1年内购置、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。16单项选择题 通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.证券市场根底知识B.证券投资基金C.证券交易D.证券投资基金销售根底知识参考答案：D参考解析：通过基
10、金销售人员从业考试即证券投资基金销售根底知识一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。17单项选择题 财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在()个工作日内向中国证监会报告。A.3B.5C.7D.10参考答案：B参考解析：财务参谋主办人发生变化的，财务参谋应当在5个工作日内向中国证监会报告。18单项选择题 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在()日内向中国证券业协会进展离任备案。A.10B.15C.20D.30参考答案：A参考解析：投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进展离任备案。19单项选择题 会员对本单位从业人员做出的处分处分应计入()。A.处分处分信息B.根本信息C.诚信信息备注栏D.其他信息参考答案：C参考解析：根据中国证券业协会诚信管理方法第十条规定。会员对本单位从业人员做出的处分处分不作为处分处分信息，但应计入诚信信息备注栏。20单项选择题 证券公司对融资融券业务要实行()管理。A.分散B.分业C.集中统一D.分部门参考答案：C参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。第 12 页 共 12 页
