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1、商业银行高级管理人员绩效考核办法目 录第一章 总则3第二章 评价项目3第三章 绩效循环5第四章 结果计分5第五章 结果应用8第六章 附则8附件：9 第一章 总则第一条 为提升商业银行（以下简称“本行”）经营管理水平，促进商业银行健康发展，依据商业银行稳健薪酬监管指引及银行业金融机构绩效考核监管指引，制订本办法。第二条 高级管理人员绩效管理遵循以下原则:（一） 综合性原则：绩效指标设定应当多角度、综合的体现商业银行特定会计期间的财务状况和经营成果；（二） 发展性原则：绩效任务下达应能够充分体现商业银行年度之间的增长状况及发展水平；（三） 客观性原则：绩效考核评价应当充分考虑市场环境，依据行业标准
2、值，客观、公正地评判商业银行的经营成果以及高级管理人员的工作业绩。第三条 本办法适用于商业银行党委书记、董事长、行长、监事长、副行长、行长助理及董事会秘书。第二章 评价项目第四条 高级管理人员绩效评价项目包括包括合规经营类指标、风险管理类指标、经营效益类指标、发展转型类指标与社会责任类指标，每部分由若干指标构成。（一） 经营效益类指标经营效益类指标用于评价本行经营成果、经营效率和价值创造能力。（二） 发展转型类指标发展转型类指标用于评价本行根据宏观经济政策、结构调整及自身需要，推动业务发展和战略转型的情况。（三） 风险管理类指标风险管理类指标用于评价本行风险状况及变动趋势。（四） 合规经营类指
3、标合规经营类指标用于评价本行遵守相关法律法规和规章制度、内部控制建设及执行的情况。（五） 社会责任类指标社会责任类指标用于评价本行提供金融服务、支持节能减排和环境保护、提高社会公众金融意识的情况。具体评价项目指标由董事会根据本行业务发展情况编制，按年度下达。详见附件商业银行高级管理人员绩效评价表（附件一）。第三章 绩效循环第五条 高级管理人员绩效管理步骤依次为绩效研讨、任务下达和年度绩效考核。第六条 绩效研讨。（一） 绩效研讨应于11月30日前完成；（二） 研讨过程应对绩效期间的宏观经济形势、商业银行所处发展阶段、经营重点等进行充分分析。第七条 任务下达。绩效任务下达应于12月30日前完成。由
4、董事会与商业银行高级管理人员签订绩效考核表（高级管理人员绩效评价表）。第八条 年度绩效考核。年度绩效考核应于新年度1月30日前完成。由董事会负责具体考核，经董事会提名与薪酬委员会审核后，提交董事会和股东代表大会审议。第四章 绩效结果核定第九条 按照评价项目得分对应的绩效分值即为高级管理人员年度绩效成绩。第十条 评价项目得分核定。评价项目得分=（经营效益绩效得分权重）+（发展转型绩效得分权重）+（风险管理绩效得分权重）+（合规经营绩效得分权重）+（社会责任绩效得分权重）第十一条 经营效益绩效得分及绩效系数核定。经营效益绩效得分=(单项指标的实际得分单项指标权重)100%（一） 单项指标实际得分按
5、照高级管理人员绩效评价表规则核定；（二） 单项指标计划完成值以及单项指标权重由董事会以绩效考核表的方式下达。 第十二条 发展转型绩效得分核定发展转型绩效得分=(单项指标的实际得分单项指标权重)100%（一） 单项指标实际完成值按照高级管理人员绩效评价表规则核定；（二） 单项指标计划完成值以及单项指标权重由董事会以绩效考核表的方式下达。第十三条 风险管理绩效得分核定风险管理绩效得分=(单项指标的实际得分单项指标权重)100%（一） 单项指标实际完成值按照高级管理人员绩效评价表规则核定；（二） 单项指标计划完成值以及单项指标权重由董事会以绩效考核表的方式下达。第十四条 合规经营绩效得分核定合规经营
6、绩效得分=(单项指标的实际得分单项指标权重)100%（一） 单项指标实际完成值按照高级管理人员绩效评价表规则核定；（二） 单项指标计划完成值以及单项指标权重由董事会以绩效考核表的方式下达。第十五条 社会责任绩效得分核定社会责任绩效得分=(单项指标的实际得分单项指标权重)100%（一） 单项指标实际完成值按照高级管理人员绩效评价表规则核定；（二） 单项指标计划完成值以及单项指标权重由董事会以绩效考核表的方式下达。第十六条 超计划绩效提成高级管理人员根据全行实际考核利润、对公日均存款、储蓄日均存款实际完成值，超计划部分由董事会核定提成奖励。高级管理人员超绩效提成总额根据班子成员经营效益类指标占比进行二次分配。第五章 结果应用第十七条 绩效评价得分用于核定考核浮动系数,为商业银行高级管理人员绩效薪酬的核算依据。第六章 附则第十八条 本办法由董事会提名与薪酬委员会负责解释。第十九条 本办法由董事会和股东代表大会审议通过后执行。附件：附件一商业银行高级管理人员绩效评价表 附件二商业银行案件风险控制评价附件三商业银行高级管理人员履职评价表 附件四商业银行评价项目与考核浮动系数对应表第9页-共9页
