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1、公司债券法律意见书尽调清单 标准word版可以编辑修改甲方： 乙方： 签订日期： 公司债券法律意见书尽调清单 关于XXX公司债券发行尽职调查清单 致：XXX公司四川金援律师事务所以下分别简称金援律所分别作为2021年XXX公司以下简称公司公司债券发行的专项法律参谋，接受公司委托，为公司2021年公司债券发行提供专项融资及法律效劳。金援律所根据中华人民共和国证券法、公司债券管理条例等相关法律、法规及标准性文件的要求，就出具债券募集说明书、法律意见书所需支持性文件资料初步提出以下清单，请公司协助提供。我们将根据实际需要，及时提出补充文件清单。尽职调查清单内容如下：第一局部 贵公司的相关资料信息公司
2、设立时的批准文件、合同章程以及投资协议；关于公司历史沿革的说明及历次变更涉及的审批文件包括但不限于市政府及市国资委的相关审批文件、公司历次验资、资产评估核准备案、工商变更登记等文件；公司经年检的企业法人营业执照；公司经工商管理机构备案的现行有效的章程；公司的企业国有资产产权登记证书及变动登记表；公司国有资产授权经营证书如有；公司从事业务所必须的许可证和登记文件。包括但不限于：组织机构代码证书、税务登记证国税/地税、财政登记证、海关登记证等及其他类似证照的正副本以上证照如需要年检，请提供经年检的相应证照；行业特许经营许可证如有、外汇登记证如有公司关于主营业务的说明；公司的股权结构及与子公司包括控
3、股和参股投资关系结构图；公司全资、控股、参股子公司、子企业经年检的营业执照、公司章程及验资及评估报告；公司内部组织机构或职能部门设置图；公司董事、高级管理人员以及监事会成员简历及任职情况说明；公司资产/股权被抵押/质押有关文件如有；公司董事会、股东会对本期债券发行的批准文件可于取得后提供；主管部门对本期债券发行的批准文件可于取得后提供；公司 【】年度、【】年度、2021年度经审计的财务报表及最近一期经审计的财务报表资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表；公司本期债券募集资金投向的相关文件包括但不限于有关部门关于公司投资工程可行性研究报告的批复、投资工程选址意见批复、投资工程规划审批意见、建设
4、用地审批文件、环境影响报告书的审查意见/批复以及投资工程涉及的其他监管部门出具的批复文件；公司本期公司债券发行的募集说明书及摘要可于该文件完成后提供；公司本期公司债券发行的信用评级报告可于该文件完成后提供；公司本期公司债券发行的承销协议可于该文件完成后提供；公司尚未履行完毕的重大合同包括但不限于银行贷款合同、担保合同、建设施工承包合同、委托管理合同、重大资产买卖合同、股权转让合同等；本期债券发行各中介机构从业资格证明文件；公司其他发行申请材料可于文件完成后提供；公司未履行完毕的重大合同是否合法、有效、是否存在潜在纠纷与风险或可能对本期债券发行构成重大不利影响的情况？如是，请出具相应承诺书，格式
5、见附件一；如否，请作相应说明，并提供相应文件。公司已履行完毕的重大合同是否存在潜在纠纷与风险？如否，请出具相应承诺书，格式见附件一；如是，请作相应说明，并提供相应文件。公司与关联企业之间的关联交易是否存在损害公司及公司债券投资者利益情形？如否，请出具相应承诺，格式见附件一；如是，请作相应说明，并提供相应文件。公司是否存在其他因环境保护、知识产权、产品质量、劳动平安、人身权等原因产生的侵权之债？如否，请出具相应承诺，格式见附件一；如是，请作相应说明，并提供相应文件。公司是否存在尚未了结的重大诉讼、仲裁和行政处分案件？如否，请出具相应承诺，格式见附件二；如是，请作相应说明，并提供相应文件。公司最近
6、三年是否存重大违法、违规行为？如否，请出具相应承诺，格式见附件三；如是，请作相应说明，并提供相应文件。公司近三年执行的税种、税率是否符合国家税务法律、法规及标准性文件的情形？公司近三年是否不存在因违反国家税收法律、法规被税务部门处分的情形？如是，请出具相应承诺书，格式见附件四；如否，请作相应说明，并提供相应文件。公司未来开展规划；为出具法律意见书公司向本所提供材料真实、合法、有效的承诺函，格式见附件五和附件六。近二年获得的主要荣誉复印件及企业宣传手册债券增级措施土地增信近三年公司全部城建工程工程情况工程名称、工程简介、投资规模近三年公司完税情况第二局部 拟划转或注入贵公司资产所涉及的相关资料信
7、息拟注入或划转的土地、房屋、林权等资产根本情况拟注入或划转的土地资产根本情况说明至少应包含目前的占有或使用人、座落、面积、土地性质、是否存在抵押担保、权属争议等内容，并请提供相应土地的土地使用权证书等文件，如果没有上述文件，请就土地使用权的取得方式等法律状态做出说明；拟注入或划转的房屋资产根本情况说明至少应包含目前的所有权人、座落、面积、是否存在抵押担保、权属争议等内容，并请提供相应房屋的房屋所有权证书等文件，如果没有上述文件，请提供建设该房屋的立项批复、用地规划许可证、建设工程规划许可证、施工许可证、竣工验收报告等文件；拟注入或划转的林权根本情况说明至少应包含目前的占有或使用人、座落、面积、
8、是否存在抵押担保、权属争议等内容，并请提供林权权属证明文件，如果没有权属证明文件，请就林权的取得方式等法律状态做出说明；拟注入或划转的其他一览表或根本情况说明至少应包含目前的建设完成的时间、主管部门或占有单位、是否存在抵押担保、权属争议等内容，并请提供该等资产的权属证明文件，或者建设之时的政府主管部门的许可、规划、立项审批、竣工验收文件，以及附属于该等资产上的收费权审批和许可文件等。四川金援律师事务所年 月 日附件一：承 诺 书就本公司2021年公司债券发行、上市事宜，本公司作出如下承诺：1、本公司未履行完毕的重大合同合法、有效；合同履行不存在法律障碍、潜在纠纷与风险；2、本公司已履行完毕的重
9、大合同不存在潜在纠纷与风险；3、本公司与关联企业之间的关联交易不存在损害公司及公司债券投资者利益的情形； 4、本公司不存在其他因环境保护、知识产权、产品质量、劳动平安、人身权等原因产生的侵权之债； 特此承诺。XXX公司2021年 月 日 附件二：承 诺 书本公司自成立以来，严格遵照相关法律法规合法经营，强化公司内部管理制度。近三年来，本公司在各项业务中无重大违法、违规行为。特此承诺。XXX公司2021年 月 日 附件三：承 诺 书经自查，目前本公司不存在尚未了结的重大诉讼、仲裁和行政处分案件。特此承诺。XXX公司2021年 月 日 附件四：承 诺 书就本公司2021年公司债券发行、上市事宜，本公司作出如下承诺：1、本公司执行的税种、税率符合国家税务法律、法规及标准性文件的规定；2、本公司近三年能够遵守国家税务方面的法律、法规及标准性文件的规定，无偷税、漏税、欠税等违法行为，不存在因违反国家税收法律、法规被税务部门处分的情形特此承诺。XXX公司2021年 月 日 附件五：承 诺 函四川金援律师事务所：本公司为2021年公司债券发行、上市事宜向贵所提供的原始书面材料、副本材料或口头证言均为真实、合法、有效的，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；本公司向贵所提供的有关副本材料或复印件与原件一致。特此承诺。XXX公司2021年 月 日 8 / 8
