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1、合同、协议书模板可编辑、可修改境内期货经纪合同 （合同、协议书模板）甲方：*单位或*个人乙方：*单位或*个人签订日期： 年 月 日签订地点： 境内期货经纪合同 甲方： (期货公司) 乙方：_ 甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供 (交易场所) 上市的 (品种) 交易委托代理服务的有关事项订立本合同。 第一节 声明与承诺 第一条 甲方向乙方作出如下声明与承诺： (一)甲方为依中华人民共和国(以下简称“中国”)法律法规设立的期货公司，具有期货交易所会员资格; (二)甲方具备符合要求及从事境内期货交易经纪业务所需要的人员、制度、营业场所和基础设施。 甲方保证上述声明与承诺的真实性、准确性、有效性
2、，并承担因违背上述声明给自己及乙方造成的损失。 第二条 乙方向甲方作出如下声明与承诺： (一)乙方在中国境外依法注册设立，符合中国法律法规及期货交易所业务规则规定的境外经纪机构的条件; (二)乙方满足期货交易所规定的准入条件; (三)乙方提供的授权委托书是由所在国(地区)法律法规认可的授权代表人(以下简称“授权代表人”)签署; (四)乙方按规定提供因甲方协助其客户开户必要的证明文件; (五)乙方委托甲方进行中国境内特定品种期货交易符合所在国(地区)法律法规的相关规定。 (六)乙方并非中国证监会认定的证券、期货市场禁止进入者; (七)乙方不具有中国证监会及期货交易所规定不得从事境内期货交易的其他
3、情形。 乙方保证上述声明的真实性、准确性、有效性，并承担因违背上述声明与承诺给自己及甲方造成的损失。 第三条 在合同关系存续期间，乙方提供给甲方的身份证明 文件过期或身份信息发生变更的，乙方有义务及时以书面方式向甲方提供新的相关材料。否则，甲方有权限制或关闭乙方的交易权限，由此产生的责任和损失由乙方自行承担。 第四条 乙方对其客户负有管理职责，应当履行下列义务： (一)乙方应当严格执行开户实名制、交易编码制度及交易者适当性制度，对其客户进行适当性及实名制审核并留存开户资料及影像资料，在其客户满足中国证监会、期货交易所、期货行业协会、中国期货市场监控中心有关规定的情况下为其每个客户单独申请交易编
4、码，不得混码交易。乙方应当对其客户开户资料的真实性、准确性、有效性负责，并承担相应的法律责任; (二)乙方应当建立、健全并严格执行风险管理、内部控制等业务制度和流程，遵守信息披露制度，确保其客户的交易安全和资产安全; (三)乙方应当要求其客户遵守中华人民共和国有关法律法 规、交易所业务规则、行业自律规则、政策; (四)乙方应当要求其客户遵守期货交易所关于自成交、频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定; (五)乙方应当明确告知其客户关于交易所程序化交易行为的定义，并要求其客户遵守程序化交易的相关规定，如存在符合交易所定义的程序化交易行为，应及时告知甲方，由甲方向交易所报备。 (六)乙方应当要求其
5、客户遵守有关实际控制关系账户认定及报备的有关规定。 (七)乙方与其客户在参与期货交易所期货交易过程中因委托、交易、风险控制、结算、交割等发生纠纷的，应当由乙方自行解决; (八)乙方应当保证期货交易数据传送的安全和独立，并建立交易、结算、财务数据的备份制度，对其客户有关开户、变更、销户的资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;对其客户交易、结算和交割方面的资料、凭证和账册、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。 甲方有权对乙方履行上述义务的情况进行核查。 第五条 甲乙双方均承诺遵守中华人民共和国有关法律法规、政策、交易所业务规则、行业自律规则及合同约定事项，不损害客户和市场
6、其他参与者的合法权益。任何一方违反此项承诺，导致本合同无效或者解除的，应该承担相应的法律责任。 对于甲方为遵循中华人民共和国法律法规、政策、交易所业务规则、行业自律规则所采取的任何行为，甲方不承担责任。 乙方违反上述承诺的，甲方有权拒绝乙方的委托，并有权终止与乙方的经纪关系。乙方应承担由此产生的全部责任。 第六条 甲乙双方应当依据中华人民共和国法律法规切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。乙方应当负责开展其客户的反洗钱、反恐融资、反逃税工作。 第七条 乙方有义务按照法律法规、交易所业务规则、行业自律规则等，向甲方提供其客户的交易编码等相关资料及信息，并配合甲方履行风险管理职责。 乙方应当保证
7、所提供资料及信息的真实性，并在发生变更时及时以书面形式通知甲方，否则，由此导致的责任和损失由乙方承担。 第八条 甲乙双方对在签订并履行本合同过程中所获得的有关对方及其客户的相关信息，除依照法律法规、交易所业务规则、行业自律规则等履行报告义务、接受调查、检查等情形外，应当为对方保密。甲乙双方承诺不利用经纪关系及因此获得的信息损害对方的合法权益。 第二节 委托 第九条 乙方将其客户参与中国境内期货交易业务委托给 甲方，由甲方按照乙方交易指令以自己的名义为乙方进行中国境内期货交易，提供交易、结算、交割等相关服务。 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令，乙方应当对交易结果承担全部责任。 第十条 乙方
8、所选择的代理人(包括但不限于开户代理人、指令下达人、资金调拨人和交易结算报告确认人)不得为甲方工作人员。代理人在乙方授权书的授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为，乙方应承担由此产生的全部责任。乙方应向甲方提供上述授权书的原件或经认证的副本。 第十一条 乙方如变更代理人，应当书面通知甲方并经甲方 书面确认。乙方的授权代表人应当在变更通知上签字并加盖公章或印鉴(如有)。如乙方未及时通知甲方关于代理人的变更事项，乙方应承担由此可能产生的一切责任和损失。 第十二条 甲方禁止其工作人员以甲方名义接受乙方的任何 委托。对于乙方与甲方工作人员私下以口头或书面形式达成的任何委托，甲方不承担任何责任，该工作
9、人员的行为应视为个人行为而非职务行为。 第十三条 甲方应当按照期货市场客户开户管理规定和 中国期货市场监控中心的业务规则，协助乙方为乙方的客户开立账户并申请交易编码。 第三节 保证金及其管理 第十四条 甲方应当按照规定在具备境外客户保证金存管业务资格的存管银行开设期货保证金专用账户，代管乙方交存的保证金。 第十五条 乙方应当在期货交易所指定存管银行开设期货结算账户。甲方与乙方之间期货业务资金往来应通过甲方的期货保证金专用账户与乙方的期货结算账户办理。乙方的期货结算账户开立、收支范围、出入金方式应符合中国证监会、国家外汇管理局、中国人民银行、期货交易所、中国期货市场监控中心、期货保证金存管银行及
10、甲方的有关规定。 第十六条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明，必要时可以要求乙方提供相关证明。 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务，并承担相应的法律责任。 第十七条 甲方按照期货交易所的业务规则，为乙方开立综 合资金账户，用于乙方的期货结算、交割等。甲方仅针对乙方综合资金账户收取保证金及登记明细账，不为乙方的每个客户设立明细账户。 乙方应当为其每个客户所交付的保证金实行分账管理，为每个客户设立明细账户，按日序时登记和核算每个客户出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。 第十八条 乙方交存的保证金属于乙方所有，除下列可划转 的情形外，甲方不得挪用
11、乙方保证金： (一)依照乙方的要求支付可用资金; (二)为乙方交存保证金; (三)收取乙方应当支付的手续费、税款及其他费用; (四)为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金; (五)有关法律法规或者中国证监会、期货交易所规定的其他情形。 第十九条 经期货交易所批准，乙方可以将其客户的外汇资金、标准仓单等价值稳定、流动性强的资产作为保证金，可折抵保证金的数额、期限等依照期货交易所规则执行。甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理。 第二十条 除甲乙双方另行书面约定外，乙方同意对其支付或收取的与本合同、期货合约等相关的款项，如涉及货币兑换，兑换汇率以兑换发生时存管银行提供的汇率为准，由乙方承担
12、相关的货币兑换费用及汇率风险。 第二十一条 除交易所规定的紧急情况外，乙方原则上以银期转账的方式将资金存入甲方期货保证金专用账户。乙方期货保证金到账以甲方开户银行确认为准。 乙方的资金调拨指令以书面方式下达的，应当由乙方或乙方指定的资金调拨人签字。 乙方的资金调拨指令以电话方式下达的，应当与甲方约定身份认证方式：_ 。甲方应当进行同步录音保留原始资金调拨指令记录。 第二十二条 甲方有权审核乙方的资金调拨指令，包括但不 限于可提资金是否充足、指令内容是否齐全和明确、是否违反有关法律法规、期货交易所规则及合约约定等，以确定指令的有效性。当确定乙方的指令为无效指令时，甲方有权拒绝执行乙方的指令。 第
13、二十三条 甲方向乙方收取的交易保证金标准不得低于期货交易所向甲方收取的保证金标准。甲方有权根据期货交易所、结算机构的规定、市场情况，或者甲方认为有必要时自行调整保证金标准。甲方调整保证金标准时，以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准。 第二十四条 甲乙双方约定采用以下方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金公告或通知： 网站公告 营业场所公告 其他方式 _ 第二十五条 根据甲乙双方的约定，乙方的结算准备金最低余额为(金额或计算方法)： _ 。 第二十六条 为保障乙方保证金的安全，乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求，向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息。乙方应当配合
14、，如实提供监管所需的有关文件和资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。 第四节 交易指令 第二十七条 乙方应当将其客户的交易指令直接下达至甲方，不得私下为其客户撮合成交。乙方应当委托本合同期货交易委托代理人授权书中列明的指令下达人下达相关交易指令，其对甲方下达的任何指令均为乙方的真实意思表示，并由乙方承担相应责任。 第二十八条 乙方可以通过互联网、电话、书面或者中国证 监会规定的其他方式向甲方下达其客户的交易指令。乙方下达的交易指令类型应当符合期货交易所及甲方的相关规定。乙方下达的交易指令应当明确、全面。 乙方通过互联网下达期货交易指令，是指乙方使用计算机、移动终端等设备并通过互联网，或者通过甲方局域网络
15、向甲方下达交易指令，进行期货交易的一种交易方式，简称网上交易。 第二十九条 乙方进行网上交易的，应当先使用自己的账号和密码在计算机、移动终端等设备进行登陆，然后下达交易指令。通过乙方账号下达的交易指令视为乙方下达的指令。 第三十条 乙方进行网上交易的，甲方交易服务器内的委托记录归属甲方所有，并将作为甲乙双方核查交易指令合法、有效的证明。乙方同意，甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力。 第三十一条 由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性，为保证乙方交易的正常进行，甲方为乙方提供备用下单通道，当乙方不能正常进行网上交易时，可改作电话方式或书面方式等其他方式下单。 第三十二条 乙方通过电话方式下达
