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1、2022年3月私募股权投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指股权投资基金（或其他类型投资机构，本章中统称为投资机构）与被投资企业投资交割之后，基金管理人积极参与被投资企业的管理，对被投资企业实施项目监控并提供各项增值服务的一系列活动。 A. 投资前管理 B. 投资后管理 C. 事前管理 D. 事后管理正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)1958年，美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”，以（ ）的形式鼓励成立小企业投资公司。 A. 低息贷款和融资担保
2、 B. 短期贷款和融资租赁 C. 低息贷款和融资租赁 D. 短期贷款和融资担保正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)除了反摊薄条款外，（ ）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。 A. 回购条款 B. 优先购买权 C. 竞业禁止 D. 信息披露正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)采用相对估值法评估目标企业价值的工作程序不包括（ ）。 A. 选定相当数量的可比案例或参照企业 B. 在参照企业的相对估值基础上，根据目标企业的特征调整指标，计算其定价区间 C. 将对照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值 D. 分析目标企业及参照企业的财务和业务特征，选择最接
3、近目标企业的几家参照企业正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)从退出效率的角度来看，关于股权投资基金几种项目退出的方式，说法正确的是（ ）。 A. 对于上市转让退出而言，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要3年甚至更长时间 B. 对于上市转让退出而言，上市成功后一般无限售期，实现最终退出耗时较短 C. 场外股权交易市场挂牌一般实行注册制，所需时间相对较长 D. 清算退出所需时间受债权公告、资产处置等环节影响，不同企业清算所花时间呈现较大差异性正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合伙企业法规定，（ ）为合伙企业成立日期。 A. 合
4、伙协议签署当日 B. 合伙企业的营业执照签发日期 C. 合伙企业名称确认当日 D. 合伙人发起当日正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司型股权投资基金的投资者是（ ）。 A. 公司股东 B. 企业法人 C. 金融机构 D. 普通合伙人正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)股份公司型基金由（ ）向公司登记管理机关申请设立登记l股权投资基金的项目退出方式不包括（ ）。 A. 清算退出 B. 合并退出 C. 上市转让退出 D. 协议转让退出正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金估值方法通常不包括（ ）。 A. 相对估值法 B. 成本法
5、 C. 折现现金流法 D. 竞价估值法正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人内部控制的信息与沟通要素是指（ ）。 A. 高效、深入地收集、加工和传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 B. 及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 C. 及时、准确地收集、加工和传递基金管理人内部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通 D. 及时、准确地收集、传递基金管理人内部和外部信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)股
6、权投资基金管理人委托募集的，应当委托（ ）募集股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。 A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构 B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构 C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构 D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金募集中，投资者应当以（ ）方式承诺其为自己购买股权投资基金。 A. 口述 B. 电
7、话 C. 点头默认 D. 书面正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金与被投资公司（A公司）签署的投资协议中有如下内容，“如果A公司再次发行股权且增发时A公司的估值低于投资人股权对应的A公司估值，则投资人有权从创始人股东处以加权平均法取得额外的股权”，该条约定属于（ ）。 A. 反摊薄条款 B. 优先清算条款 C. 对增条款 D. 回购保证条款正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金信息披露，说法错误的是（ ）。 A. 投资者可以登录中国证券业协会指定的股权投资基金信息披露备份平台进行信息查询 B. 信息披露义务人应当保证所披露信息的
8、真实性、准确性和完整性 C. 同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务 D. 信息披露义务人委托三方机构代为披露信息的，不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于政府引导基金对创业投资基金的支持方式，下列选项不属于常见方式的是（ ）。 A. 直接股权投资 B. 参股 C. 融资担保 D. 跟进投资正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)国内企业海外上市中，最常使用可变利益实体（VIE）架构的企业类型是（ ）。 A. 市场垄断型企业 B. 外资禁入行业的企业 C. 倾销多
9、发行业的企业 D. 高新技术企业正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)某企业本年度预期经营利润为3000万元，在与某股权投资基金谈判后，双方同意按照该预期利润的15倍市盈率作为融资前估值，由该基金向该企业投资5000万元，投资完成后，该基金所占股份比例为（ ）。 A. 11 B. 10 C. 20 D. 15正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国已成为全球股权投资市场的第（ ）位。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)锁定期（限售期）的设置，通常是为了保护（ ）的利益。 A. 中小投资者 B
10、. 公司实际控制人 C. 控股股东 D. 公司董事、监事、高级管理人员正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于股权投资基金的特殊风险的是（ ）。 A. 基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险 B. 基金未托管所涉风险 C. 基金委托募集所涉风险 D. 基金运营风险正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于从事股权投资基金业务的禁止性行为的说法，错误的是（ ）。 A. 不得“侵占、挪用基金财产” B. 不得“利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送” C. 不得“利用个人财产进行投资” D. 不得“不公平地对待其
11、管理的不同基金财产”正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于公司型基金的说法，错误的是（ ）。 A. 公司型基金是独立的企业法人 B. 公司型基金不可以通过借款来筹集资金 l26、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于会计师事务所的说法，错误的是（ ）。 A. 会计师事务所及其执业人员应遵守独立、客观、公正的原则 B. 担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任 C. 投资者不可以参与选择承办基金审计业务的审计机构 D. 会计师事务为股权投资基金提供审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等方面的服务正确答案：C,27
12、、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（ ）。 A. 应按规定申请设立，并领取营业执照 B. 公司章程需由所有股东签字并确认 C. 出资最低限额应不低于100万元 D. 股东人数应当在200以下正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列募集机构从业人员告知投资者股权投资基金转让条件的行为中，正确的是（ ）。 A. 募集机构从业人员口头告知投资者股权投资基金转让的条件 B. 募集机构从业人员代替投资者抄写股权投资基金转让条件，并代其签名 C. 募集机构从业人员仅让投资者认真阅读股权投资基金转让的条件 D. 募集机构从业人员
13、让投资者单独抄写股权投资基金转让条件，并让其签名正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙型股权投资基金是指投资者依据合伙企业法成立的有限合伙企业，以下关于有限合伙型股权投资基金组成主体的描 述，正确的是（ ）。 A. 至少由2名普通合伙人和1名有限合伙人组成 B. 至少由1名普通合伙人和1名有限合伙人组成 C. 至少由1名普通合伙人和2名有限合伙人组成 D. 至少由2名普通合伙人和2名有限合伙人组成正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。 A. 破产退出 B. 破产清算 C. 投资转让 D. 解散清算正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是公司型基金的最高权力机构。 A. 董事会 B. 股东大会 C. 监事会 D. 经理正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。 A. 直接上市 B. 重新上市 C. 间接上市 D. 控股上市正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于现
