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1、2022年9月私募股权投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指负有清算义务的主体，按照法律法规规定和基金合同约定的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。 A. 基金终止 B. 基金退出 C. 基金清算 D. 基金补偿正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（ ）。 A. 禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字 B. 禁止允许非本机
2、构雇佣的人员进行私募基金推介 C. 禁止恶意贬低同行 D. 可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)初步尽职调查是股权投资基金投资流程之一，其核心是（ ）。 A. 详尽调查 B. 对拟投资项目进行价值判断 C. 投资风险评估 D. 项目开发与筛选正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于有限责任公司，其股权转让可分为（ ）。 A. 内部转让和协议转让 B. 协议转让和外部转让 C. 内部转让和外部转让 D. 份额转让和委托转让正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)各类股权投资基
3、金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 15正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的（ ）。 A. 控股股东 B. 负责人 C. 实际控制人 D. 高级管理人员正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的特殊风险不包括（ ）。 A. 基金未托管所涉风险 B. 外包事项所涉风险 C. 聘请投资顾问所涉风险 D. 税收风险正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人违反私募投资基金信息披露管理办法的，基金业协会可视情
4、节轻重对基金管理人采取的措施不包括（ ）。 A. 公开谴责 B. 暂停办理相关业务 C. 加入黑名单 D. 撤销管理人登记正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金募集期间，在宣传推介材料（如招募说明书）中应当向投资者披露的信息是（ ）。 A. 基金托管人最近3年的诚信情况说明 B. 基金管理人最近3年的诚信情况说明 C. 基金外包服务最近3年的诚信情况说明 D. 基金销售机构最近3年的诚信情况说明正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金是指主要投资于企业（ ）发行和交易股权的投资基金。 A. 定向 B. 非定向 C. 公开 D. 非公开正确
5、答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（ ）。 A. 董事会成员应为3至30人 B. 股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与 C. 董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款 D. 董事会决议的表决实行一人一票正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务，下列说法错误的是（ ）。 A. 信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密，不向投资者披露
6、B. 信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突 C. 信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 D. 信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密，不向投资者披露正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资行业主要用到的估值方法为（ ）。 A. 折现现金流法和清算价值法 B. 相对估值法和折现现金流估值法 C. 折现现金流估值法和成本法 D. 清算价值法和相对估值法正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金收益分配，表述错误的是（ ）。 A. 合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部
7、分合伙人承担全部亏损 B. 合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙企业协议中约定 C. 公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配 D. 信托（契约）型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资项目清算退出的说法，错误的是（ ）。 A. 清算退出损失是可以避免的 B. 一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方法退出 C. 清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择 D. 清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)关
8、于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（ ）。 A. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为 B. 信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为 C. 信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定 D. 认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金销售机构正在募集一
9、只5000万元规模的契约型股权投资基金，销售机构的以下哪种销售方式是正确的？（ ） A. 通过理财平台按照单个投资者不低于300万元的标准向特定的10名高净值人员推荐并募集全部基金份额 B. 委托互联网金融平台将基金收益权设置成理财产品按每份10万元卖给平台注册用户 C. 通过其营业网点将基金拆分成每份10万元卖给营业网点的客户 D. 因剩余500万的基金份额未募集完毕，销售机构将其拆分为每份50万元让销售人员认购正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)夹层资本是杠杆收购的收购资金来源之一，下列关于夹层资本的说法，错误的是（ ）。 A. 夹层资本是指处于资本结构的中间位置，收益
10、和风险介于银行贷款和股权资本之间的资本形态 B. 在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高 C. 在杠杆收购融资中，夹层资本比股权资本优先级高、成本低 D. 夹层资本通常采取普通股的形式正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)某股权投资基金正在进行募集，A机构为该只基金的管理人，为本只基金准备了推介材料。对于推介材料中的相关内容，以下符合相关法律法规要求的表述为（ ）。 A. “A机构作为全国最专业的股权投资基金管理人，具备优秀的过往业绩” B. “A机构作为本基金之管理人，进一步向投资者承诺本基金的年化收益率将不低于10%” C. “A机构作为基金管理人具有卓越的
11、运营管理能力，其管理下的该基金将是追求安全、较高收益投资的不二选择。B同业机构推荐” D. “本基金作为私募股权投资基金，风险等级较高，请投资者仔细阅读并知悉相关投资风险”正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募投资基金对个人合格投资者的要求之一是，其金融资产不低于（ ）万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。 A. 50 B. 100 C. 300 D. 500正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点，下列不可以认定为当然合格投资者的是（ ）。 A. 商业银行 B.
12、 创业投资基金 C. 养老基金 D. 大型专业投资机构的高级管理人员正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于股权投资基金销售机构在宣传推介过程中的禁止行为的是（ ）。 A. 口头或者通过签订回购协议、承诺函等方式直接或者间接向投资者承诺投资本金不受损失或者最低收益，或者预测收益率 B. 宣传推介材料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C. 诋毁其他股权投资基金管理人、托管人或者销售机构 D. 充分披露股权投资基金交易结构、各方权利义务、收益分配、费用安排、关联交易（如有）、委托投资顾问（如有）等情况正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于公司型
13、股权投资基金的清算顺序的说法中，正确的是（ ）。 A. 支付清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配剩余财产 B. 缴纳所欠税款、清偿公司债务、支付清算费用、分配剩余财产 C. 清偿公司债务、支付清算费用、缴纳所欠税款、分配剩余财产 D. 缴纳所欠税款、支付清算费用、清偿公司债务、分配剩余财产正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于合伙型股权投资基金的财产份额转让的说法，错误的是（ ）。 A. 合伙型股权投资基金可按照合伙协议的约定，办理财产份额转让手续 B. 合伙人向其他合伙人转让财产份额，不必经过其他合伙人的一致同意 C. 合伙人向其他合伙人以外的第三人转让财产份额，需要经过2/3以上合伙人同意方可生效 D. 同等条件下其他合伙人对财产份额的转让享有优先购买权正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金管理人准入限制的说法，正确的是（ ）。 A. 非公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制 B. 公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松 C. 我国目前股权投资基金只能公开募集 D. 基金管理人无须中国证监会行政审批，而实行登记制度正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。 A. 行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充
