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1、2022年6月押题一私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于内部收益率（IRR)正确的是（ ）。 . 计算IRR时通常考虑基金税负影响 .IRR体现于投资资金的时间价值 . IRR分为毛内部收益率（GIRR )和净内部收益率（NIRR ),通常GIRR大于NIRR IV.IRR的计算，往往是在基金处于投资期后期 A. B. C. D. 正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)按现行全国中小企业股份转让系统股票规则，实行做市商转让的应有（ ）家以上做市商为其提供做市商投
2、资服务。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 中国证券投资基金业协会 C. 中国人民银行 D. 中国发改委正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的（ ），保证所填报内容真实、准确、完整。 A. 投资运作情况和经营业绩情况 B. 投资运作情况和杠杆运用情况 C. 经营业绩情况和杠杆运用情况 D
3、. 投资运作情况和投资风险情况正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人正在募集设立一只5000万元的合伙型股权投资基金，某机构投资者认购了 1000万元的合伙企业财产份额，该机构投资者认购财产份额后，可以（ ）。 A. 将1000万元的基金份额设立奖励池，未来基于基金份额所获得的收益提取一定比例奖励绐内部的管理团队成员 B. 将1000万元的基金份额分为20份，按每份50万内部的管理团队成员20人 C. 将其中9000万元的财产份额，拆分为10万元一份，对外转让给90名投资者 D. 将1000万元基金份额又募集成立一个50人的私募基金且未在中国证券投资基金业协会
4、备案正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照现行规则，股权投资基金设立完成后，应在（ ）办理基金备案。 A. 中国证监会 B. 中国证券投资基金业协会 C. 中国证券业协会 D. 中国银监会正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序（ ）。 A. 特定对象确定、基金风险揭示、合格投资者确认、投资者适当性匹配、投资冷静期以及回访确认(非强制) B. 特定对象确定、 投资者适当性匹配、 基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制) C. 特定对象确定、 投资者适当性匹配、 合格投资者确
5、认、 基金风险揭示、投资冷静期以及回访确认(非强制) D. 特定对象确定、基金风险揭示、 投资者适当性匹配、 合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认(非强制）正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金的募集主要考虑基金管理人募集资金的过程中涉及的问题，考虑的方面不包括（ ）。 A. 募集渠道 B. 募集对象 C. 基金架构 D. 募集过程合规性正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算，下列说法正确的是（ ）。 A. 契约型股权投资基金的份额转让价格由基金托管人计算，基金管理人复核 B. 契约型股权投资基金的收益和风险由
6、基金合同约定 C. 封闭式运作的契约型股权投资基金存续期内不得申购（增资），赎回（退出） D. 契约型股权投资基金不具法人资格正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。 A. 国外股权投资 B. 国际股权投资 C. 跨境股权投资 D. 边境股权投资正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人的核心竞争力在于（ ）。 A. 投资研究 B. 经营业务规范 C. 建立隔离制度 D. 投资规划研究正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人
7、开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据（ ）原则制定业务实施规划。 A. 勤勉尽责 B. 审慎经营 C. 恪尽职守 D. 保障收益正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金行业的新的监管体系主要包含哪几个方面的内容（ ）。 I .对股权投资基金实行统一监管 .监管的重点是基金管理人而不是基金本身 .抓大放小，重点监管大型基金的管理人 .建立和强化信息披露机制 .强化对杠杆的规制 A. B. C. D. 正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )通过购买股权的形式对企业的股权进行投资，并不为企业提供任何资金，只是一种所有权转移的投资方式，
8、获得资金的是出让企业股权的老股东。 A. 股权投资母基金 B. 定增基金 C. 创业投资基金 D. 并购基金正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于合伙企业的税务，说法错误的是（ ）。 A. 根据合伙企业法等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先税后分”的原则 B. 合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税，合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税 C. 如果有限合伙人为自然人，两类收入均按照投资者个人的”生产、经营所得”，适用5%35%的超额累进税率，计缴个人所得税。如果有限合伙人为公司，两类收入均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税 D. 合伙型基金的投
9、资者作为有限合伙人，收入主要为两类：股息红利和股权转让所得正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时以下关于优先购买权条款说法正确的是（ ）。 A. 目标、企业在与股权投资基金进行谈判过程中，不得再与其他投资机构接触 B. 目标企业的其他股东对出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可先于其他投资人购买 C. 目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资人可按比例先于新进投资人进行认购 D. 赋予了股权投资基金对一些特定重大事项一票否决权正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金管理人的内
10、部控制，说法错误是（ ）。 A. 股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作 B. 实现经营目标 C. 在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理 D. 只需进行内部控制，没有经营目标正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于委托募集的说法错误的是（ ）。 A. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集 B. 委托第三方机构募集的，基金管理人应当与代销机构签署书面协议 C. 我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格 D. 委托第三方机构募集的，应当严格遵守合格投资者制度和募集规定，
11、履行对投资者的评估和投资者风险确认程序正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)反摊薄条款又称反稀释条款（Anti-dilution）,是一种用来保证股权投资基金（ ）的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。 A. 价值 B. 风险 C. 权益 D. 付出正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人收集被投资企业的信息的方式一般有（ ）。 I.参与董事会 .参与监事会 .获得并分析企业的经营状况相关报告 IV.进行实地考察 A. B. C. D. 正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.0
12、0 分)证券监管部门可登录财政部官网查询创投机构或引导基金豁免国有股转持义务公示结果的（ ）。 A. 及时性 B. 完整性 C. 准确性 D. 真实性正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)创投机构或引导基金应将相关文件一并及时在中国投资协会股权和创必受资专业委员会官网或中国证券投资基金业协会官网”信息公示”栏目向社会进行公示，公示期不少于（ ），接受社会监督。 A. 20个工作日 B. 30个工作日 C. 20 日 D. 30 日正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列内容文件不属于尽职调查报告的附件部分的是（ A. 风险揭示书 B. 审计报告 C. 法律
13、意见书 D. 行业分析报告正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设一只股权投资基金同意以10倍投资市盈率对一企业进行估值，该企业一年度的净利润为1 000万元，预计下一年度的净利润为1500万元，若采用市盈率法估值，该基金同意投资3000万元，则基金能获得的股份比率为（ ）。 A. 6.7% B. 30% C. 20% D. 33%正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金项目退出的说法正确的是（ ）。 . 股权投资基金退出机制为股权投资基金提供了持续的流动性，这种持续的流动性是股权投资基金能够持续发展的重要保障 .股权投资基金适时、成功的退出为其树立并保持良好的股权投基金形象，从而吸引更多的社会资本加入到股权投资的行列 . 只有建立了健全、完善的项目退出机制，方能确保股权投资基金项目的顺利退出，保证基金持续的流动性，实现基金预期目标 IV.退出渠道不通畅、退出机制不完善，将直接导致股权投资基金的整体运行受阻，资本增值缓慢，从而影响投资者的投资意愿，投资的循坏过程难以继续
