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1、2022年8月押题三证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金在完成投资项目之后，退出的最佳渠道是（ ）。 A. 首次公开发行 B. 买壳上市或借壳上市 C. 管理层回购 D. 二次出售，破产清算正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)从我国QFII机制的内容设计上来看，具有的特点不包括（ ）。 A. QFII机制引入时的跳跃式发展 B. QFII提高了经济的发展 C. QFII准入的主体范围扩大、要求提高 D. 我国对QFII制度的设计内容进行局部调整正确答案
2、：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金业绩评价对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如子女教育、旅游等；对于储备养老金的参与者而言，投资业绩的好坏可能会决定其能否有舒适的退休生活；对于基金公司而言，想要提高其投资管理能力，必须测算和理解基金经理的业绩。上述说法（ ）。 A. 错误 B. 部分错误 C. 正确 D. 部分正确正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于系统性风险的是（ ）。 A. 经济增长 B. 流动性风险 C. 政治因素 D. 利率、汇率与物价波动正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）
3、机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。 A. QFII B. QDII C. 基金互认 D. 以上都正确正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是债券的平均到期时间，度量了债券投资者回收其全部本金和利息的平均时间。 A. 凸性 B. 麦考利久期 C. 信用利差 D. 利率期限结构正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为（ ）天。 A. 70 B. 71 C. 73 D. 65正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)系统性
4、风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响，这些因素常常被称为系统性因素，它往往不受证券发行主体及投资主体的控制。系统性因素一般为宏观层面的因素，主要包含政治因素、宏观经济因素、法律因素以及某些不可抗力因素。系统性风险具有以下几个特征：由同一个因素导致大部分资产的价格变动，大多数资产价格变动方向往往是相同的，无法通过分散化投资来回避。上述说法（ ）。 A. 错误 B. 部分错误 C. 正确 D. 部分正确正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指市场上交易的期权价格蕴含的波动率。 A. 历史波动率 B. 隐含波动率 C. 期
5、价波动率 D. 每日波动率正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)相关系数的大小范围为（ ）。 A. 0和1之间 B. +1和-1之间 C. -1和0之间 D. 1到正无穷正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为（ ）。 A. 期望收益率 B. 资金回报 C. 必要收益率 D. 流动性溢价正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)UCITS基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%，成员国可将此比例提高到（ ）。 A. 10% B. 15% C. 20% D
6、. 30%正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于债券远期交易可采取的结算方式的是（ ）。 A. 见款付券 B. 券款对付 C. 纯券过户 D. 见券付款正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况，报告时点通常为会计季末、半年末或会计年末。 A. 资产负债表 B. 利润表 C. 现金流量表 D. 所有者权益变动表正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于市场风险的是（ ）。 A. 政策风险 B. 操作风险 C. 利率风险 D. 购买力风险正确答案：B,16、(单项选择题)(每
7、题 1.00 分)赎回费扣除基本手续费后的余额属于（ ）。 A. 利息收入 B. 投资收益 C. 其他收入 D. 公允价值变动损益正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券投资管理中的免疫法，主要运用了（ ）。 A. 流动性偏好理论 B. 久期的特性 C. 理论期限结构的特性 D. 套利原理正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)QFII的设立标准中关于托管人资格的规定，应具备的条件不包括（ ）。 A. 设有专门的资产托管部 B. 实收资本不少于80亿元人民币 C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 D. 最近2年没有重大违反外汇管理规定的记录正确答案
8、：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于个人投资者投资基金的税收中，说法错误的是（ ）。 A. 个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个所得税以前，暂不征收个人得税 B. 投资者从基金分配中获得的国债利息、买卖股票的差价收入，在国债利息收入、个人买卖股票差价收入未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税 C. 个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，按现行税法规定，应对个人投资者征收个人所得税，税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴 D. 个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复证收个人所得税以前，可以
9、征收个所得税正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有（ ）。 A. 在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B. 最近两个会计年度实收资本不少于 1O 亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于 1000亿美元或等值货币 C. 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D. 最近 1 年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司债券的发行主体是（ ）。 A. 有限责任公司 B. 股份公司 C. 集体所有制公司 D. 混合所
10、有制公司正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（ ），比同期国债利率（ ）。 A. 高；高 B. 低；低 C. 高；低 D. 低；高正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转换债券的期限最短为1年，最长为6年， 自发行结束之日起（ ）后才能转换为公司股票。 A. 3个月 B. 6个月 C. 9个月 D. 1年正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)不属于再融资的方式是（ ） A. 股票回购 B. 发行可转换债券 C. 非公开发行股票 D. 向不特定对象公开募集正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.
11、00 分)下列关于基金资产估值的叙述中，错误的是（ ）。 A. 要求基金份额净值的计算必须准确 B. 在估值过程中一般均采用资产最新价格 C. 广义来说，每份基金都与基金的各项资产以及负债按一定的比例一一对应 D. 赎回者希望能够以低于实际价值的价格进行赎回正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票型基金的年托管费率一股为（ ）。 A. 0.15 B. 0.35 C. 0.33 D. 0.25正确答案：D,27、l29、(单项选择题)(每题 1.00 分)风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业；下列关于风险投资的说法完全正确的是（ ）。
12、A. 初创型企业可能仅有少量员工，也有可能基本上不存在收益 B. 从事风险投资的人员或机构被称为“天使”投资者，这一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成 C. 其余选项都对 D. 风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。 A. 经营 B. 对冲 C. 非系统性 D. 系统性正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（ ）。 A. 3个月 B. 1年 C. 6个月 D
13、. 1个月正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金合同应列明基金资产估值事项，包括（ ）。.估值日、估值方法.估值对象、估值程序.估值错误的处理、.暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)无风险资产收益率是资金投资于某项（ ）的投资对象而获得收益率。 A. 低风险 B. 高风险 C. 没有风险 D. 以上三种均有可能正确答案：C,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据有关规定，基金收益分配默认的方式是（ ）。 A. 分红再投资 B. 现金分红 C. 直接分配基金份额 D. 固定红利正确答案：B,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是使用一家上市公司的市盈率、市净率等指标与其竞争者对比，以决定该公司价值的方法。
