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1、2022年9月考前押题四私募股权投资基金姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（ ）。A企业法人 B机关法人 C社会团体法人 D事业单位法人正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券业协会根据（ ）颁布了一系列自律性规范文件。 I. 证券投资基金法 II.私募投资基金监督管理暂行办法 III. 私募投资基金募集行为管理办法 IV.私募投资基金信息披露管理办法 A. I、II B. III、IV C. II、III、IV D. II、
2、IV正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元且符合下列相关标准的单位和个人：净资产不低于（ ）万元的单位；金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。 A. 100；1000 B. 1000；1000 C. 100；100 D. 1000；100正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证监会将（ ）诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库。 I. 私募基金管理人 II.私募基金托管人 III. 私募基金销售心构 IV.其他私募服务机构及其从
3、业人员 A. I、II、III、IV B. II、III、 IV C. I、II、III D. III、IV正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于股权回购的基本运作程序的是（ ）A发起 B协商 C执行 D销售正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告发布之日起，新登记的股权投资基金管理人在办登记结算手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人。 A. 3 B. 6 C. 12 D. 18正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算退出的流程和方法有（
4、 ） I. 清查公司财产、制订清算方案 II. 了结公司债权、债务 III. 分配公司剩余财产 A. I、II、III B. I、II C. II、III D. I、III正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)被注销登记的（ ）若真是业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。A私募基金管理人 B私募基金托管人 C私募基金投资者 D私募基金销售机构正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于清算退出流程中关于分配公司剩余财产的说法正确的是（ ）。 I.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产还有剩余，清算组才能将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东 I
5、I.股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配 III.股东之间如果没有依l以下关于股权投资基金的增资、退出、权益分配与清算退出说法正确的是（ ）。 I. 公司型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记 II.合伙型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记 III. 契约型股权投资基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记 IV.公募基金的增资、退出、权益分配及清算退出等操作涉及权益变动和登记 A. I、II、III B. II、III、IV C. I、II、III、IV D. III、IV正确答案：A,1
6、2、(单项选择题)(每题 1.00 分)已登记的基金管理人存在（ ）情况之一的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。 I. 私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 II.已登基的私募基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的 III. 已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告 IV.已登记的基金托管人未按要求提交经审计的年度财务报告 A. I、II、III B. III、IV C. II、III、IV D. II、IV正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)新申请基金管理人登
7、记的机构成立满（ ）但未提交经审计的年度财务报告的，协会将不予登记。 A. 3个月 B. 6个月 C. 一年 D. 18个月正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型股权投资基金的基金投资者可以依法转让其持有基金份额，但基金份额受让人必须是合格投资者，转让后契约型股权投资基金的合格投资者人数不得超过（ ）人。 A. 300 B. 200 C. 100 D. 150正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型股权投资基金收益分配和（ ）由基金合同约定。A风险承担 B招募说明书 C销售价格 D股权占比正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算
8、小组应编制清算报告，并向（ ）进行披露。A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管人正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金估值的说法正确的是（ ）A及金的估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程 B基金资产估值的主要目的是确保基金资产的安全完整 C基金的估值是通过对基金所拥有的部分资产及部分负债按一定的原则和方法进行评估与计算，进而确定基金资产公允价值的过程 D基金估值不是确定基金资产公允价值的过程正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人登记法律意见书的内容包括申
9、请机构最近（ ）年涉诉或仲裁的情况。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 5正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金份额净值的计算说法正确的是（ ）A基金份额净值=基金资产净值基金总份额 B基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 C基金份额净值=基金总份额-基金资产净值 D基金份额净值=基金总份额/基金资产净值正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )对股权投资基金是否按规定履行备案程序进行核查并发表专项意见。A中介机构 B发行机构 C销售机构 D审核机构正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人应当通过私募基金登记备案系
10、统向中国证券投资基金业协会报送的基本信息包括（ ）。 I. 主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别 II.基金合同、公司章程或者合伙协议 III. 采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议 IV.基金业协会规定的其他信息 A. I、II B. III、IV C. I、II、III、IV D. II、IV正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和400万股，每股的收盘价分别为20元、30元和40元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，已出售的基金份额为20
11、000万份，则基金份额净值为（ ）元。 A. 1.09 B. 1.15 C. 1.45 D. 1.53正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)募集机构应当承担（ ）等相关责任。 I. 特定对象确定 II.投资者适当性审查 III. 私募基金推介 IV.合格投资者确认 A. I、II B. III、IV C. I、II、III、IV D. I、IV正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金总资产为45亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）元。 A. 0.3 B. 1.15 C. 1.45 D. 2.45正确答案：A,
12、25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于募集行为主要法律文件的有（ ） I. 募集说明书 II.合格投资者调查问卷 III. 风险揭示书 IV. 基金合同 A. I、II B. III、IV C. I、II、III、IV D. I、IV正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（ ）元。 A. 1.25 B. 1
13、.048 C. 1.368 D. 1.055正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金的募集分为（ ）A自行募集和委托募集 B直接募集和受托募集 C自行募集和直接募集 D委托募集和受托募集正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金投资者转让基金份额的，受让人（ ）。A应当是合格投资者 B应当是个人投资者 C应当是机构投资者 D以上投资者都可以正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金某日持有的某两种股票的数量分别为300万股、900万段，每股的收盘价分别为10元、20元，银行存款为10000万元，应付税费为3500万元，已出售的基金份额为12000万份，则基金份额净值为（ ）元。 A. 3.59 B. 1.5 C. 0.25 D. 2.29正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金资产净值的计算公式正确的是（ ）A基金资产净值=基金资产-基金负债 B基金资产净值=基金资产+基金负债 C基金资产净值=基金资产
