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1、2022年9月押题三证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ）。 A. 10% B. 20% C. 30% D. 35%正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)另类投资的优点主要有提高收益和（ ）。 A. 分散风险 B. 保障收益 C. 降低成本 D. 提高投资效率正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于影响回购协议利率的因素的是（ ）。 A. 交割条件 B. 回购期
2、限的长短 C. 回购市场 D. 质押证券的质量正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)麦考利久期又称为（ ），是指债券的平均到期时间，从现值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的平均时间。 A. 久期 B. 修正的麦考利久期 C. 存续期 D. 凸性正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是最大的对冲基金管理公司。 A. 麦格理集团 B. 世邦魏理仕全球投资集团 C. 贝莱德 D. 布里奇沃特投资公司正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）可以使投资购买债获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。 A.
3、 当期收益率 B. 到期收益率 C. 债券收益率 D. 零息收益率正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)影响期权价格的因素不包括（ ）。 A. 合约标的资产的市场价格 B. 期权的执行价格 C. 合约标的资产的历史价格 D. 期权的有效期正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理费率通常与基金投资风险成（ ）。 A. 反比 B. 正比 C. 无关 D. 以上都不对正确答案：B,9、(l交易员的职责不包括（ ）。 A. 执行基金经理制定的交易指令 B. 向基金经理及时反馈市场信息 C. 及时在市场异动中作出决策 D. 以对投资有利的价格进行证券交易正确答案：C
4、,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金进行利润分配会导致基金份额净值的（ ） A. 上升 B. 下降 C. 不变 D. 无法判断正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)个人投资者的差异不包括（ ）。 A. 可投资款 B. 投资经验 C. 投资能力 D. 道德观念正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)非系统性风险的别称不包括（ ）。 A. 特定风险 B. 异质风险 C. 整体风险 D. 个体风险正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)利润表的终点是（ ）。 A. 特定会计期间的收入 B. 本期的所有者盈余 C. 与收入相关的成本费用 D
5、. 本期的所有者权益正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于行业因素对股价影响的表现的是（ ）。 A. 某些重要领域可能会因政府保护，即使在面临外部冲击的情况下，股价也不会大幅下降 B. 某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C. 零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D. 由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（ ）。 A. 标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高 B
6、. 对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C. 波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高 D. 在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。 A. 净额结算 B. 全额结算方式 C. 双边净额结算 D. 多边净额结算正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于市场风险说法不正确的是（ ）。 A. 基金投资于股票市场时
7、，上市公司的股价不但受其自身业绩、所属行业的影响，更会受到政府的经济政策、经济周期、利率水平等宏观因素的影响，从而使股票的价格表现出一种不确定性 B. 基金投资于国债市场时，国债的价格也会随着利率的变动而大幅波动，当利率上升时，国债价格会上升 C. 即使基金具有分散风险的功能，但由于股票、债券等市场存在固有的风险，投资于股票、债券的基金也难免会面临风险 D. 市场风险是投资风险中的一种正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金系统性风险非系统性风险说法错误的是（ ）。 A. 非系统性风险则是可以通过分散化投资来降低的风险 B. 系统风险可以通过分散化投资来降低的风险
8、C. 系统性风险的存在是由于某些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响 D. 非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际l A. 政策风险 B. 经济周期性波动风险 C. 利率风险 D. 购买力风险正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益，使投资者收益率降低的风险，又称为通货膨胀风险。 A. 购买力风险 B. 政策风险 C. 经济周期性
9、波动风险 D. 汇率风险正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前,在我国的证券投资基金估值中,通常按照（ ）对上市流通的有价证券进行估值。 A. 开盘价 B. 市价 C. 公允价值 D. 交易价格正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)QDII基金产品起点为（ ）元人民币。 A. 100 B. 1000 C. 1万 D. 10万正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)假如某企业2015年度的销售收入为50亿元人民币，年均应收账款为10亿元人民币，则其应收账款周转天数为（ ）天。 A. 70 B. 71 C. 73 D. 65正确答案：C,28
10、、(单项选择题)(每题 1.00 分)衡量所持证券变现难易的是（ ）。 A. 经营风险 B. 再投资风险 C. 流动性风险 D. 利率正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)大宗商品是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。大宗商品价值受全球经济因素、供求关系等影响较大，在通货膨胀时价格随之上涨，具有天然的（ ）功能。 A. 抗风险 B. 投资 C. 通货膨胀保护 D. 高收益正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)QDII机制的意义不包括（ ）。 A. QD机制可以为境内金融资产提供风
11、险分散渠道；并有效分流储蓄；化解系统性风险 B. 实行QD机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态 C. 建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QD制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨 D. 建立QD机制有利于支持香港特区的经济发展正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ） A. 17.8% B. 18% C. 6% D. 8
12、.01%正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（ ） A. 拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强 B. 处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱 C. 随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减 D. 随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于基金运作费的是（ ）。 A. 审计费 B. 律师费 C. 开户费 D. 过户费正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)用于表示在一定时
13、间水平、一定概率下所发生最大损失的要素是（ l C. 0.70；0.80 D. 0.80；0.65正确答案：C,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（ ）。 A. 正相关 B. 负相关 C. 线性相关 D. 非线性相关正确答案：A,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于金融债券的是（ ）。 A. 证券公司短期融资券 B. 商业银行债券 C. 地方政府债券 D. 政策性金融债正确答案：C,38、(单项选择题)(每题 1.00 分)个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（ ）。 A. 个人所得税 B. 企业所得税 C. 增值税 D. 营业税正确答案：A,39、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（ ）。 A. 资产=负债+所有者权益+收入-
