《2022年8月押题四《证券投资基金基础知识》》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年8月押题四《证券投资基金基础知识》（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年8月押题四证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)中华人民共和国中国人民银行法第4条规定，（ ）履行监督管理银行间债券市场职能。 A. 中国银监会 B. 国务院 C. 中国人民银行 D. 中国证监会正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。 A. 官方利率 B. 名义利率 C. 实际利率 D. 浮动利率正确答案：C,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（ ）后才能转换
2、为公司股票。 A. 1年 B. 6个月 C. 30天 D. 15天正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列表述中，错误的是（ ）。 A. 对一般的投资者而言，影响投资者需求的关键因素主要包括：投资期限、收益要求和风险容忍度 B. 投资期限越长，则投资者越能够承担更大的风险 C. 投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿，通常认为风险承受能力对个人投资者更为重要 D. 通常情况下，投资期限越长，则投资者对流动性的要求越低正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)衡量整体经济活动的总量指标是（ ）。 A. 利率 B. 汇率 C. 国内生产总值 D. 财政预算正确答
3、案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率l D. PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)持仓集中度分析是通过计算前（ ）只股票占基金净值的比例来分析基金是否倾向于集中投资。 A. 5 B. 10 C. 15 D. 20正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 A. 票面价值 B. 清算价值 C. 账面价值 D. 内在价值正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司的核心竞争力体现在（ ）。 A. 所管
4、理的基金规模大小 B. 从业人员的多少 C. 注册资本金大小 D. 投资管理能力正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说法正确的是（ ）。 A. 资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本” B. 管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元 C. 管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产0.02%的资本 D. 以上都正确正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（ ）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例
5、。 A. 510 B. 515 C. 520 D. 525正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。 A. 实时处理 B. 批量处理 C. 当面处理 D. 集中处理正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)信息比率是单位跟踪误差所对应的（ ）。 A. 超额收益 B. 绝对收益 C. 相对收益 D. 部分收益正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)不同类型的股票基金所面临的风险不同，（ ）往往是投资回报的来源，是投资组合需要主动暴露的风险。 A. 系统性风险 B. 非系统
6、性风险 C. 利率风险 D. 汇率风险正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。 A. 内在价值法 B. 相对价值法 C. 外在价值法 D. 利益价值法正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而且它是首家电子化的股票市场。 A. 法兰克福证券交易所 B. 纽约证券交易所 C. 纳斯达克证券交易所 D. 布鲁塞尔证券交易所正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)QDII机制的意义不包括（ ）。 A. QDII机
7、制可以为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险 B. 实行QDII机制有利于减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态 C. 建立QDII机制有利于支持香港、澳门和台湾的经济发展 D. 在法律方面，通过实施QDII制度，从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的市场价格由（ ）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。 A. 市场的风险 B. 股票的价值 C. 公司的盈利 D. 分析方法正确答案：B,20、(单项选择题)
8、(每题 1.00 分)其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越（ ），波动性越（ ）。 A. 低，大 B. 低，小 C. 高，大 D. 高，小正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)买断式回购的资金融出方（ ）获得回购期间债券的所有权和使用权。 A. 可以 B. 不可以 C. 经融资方同意后才可以 D. 经交易所同意后才可以正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（ ）。 A. 在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减 B. 在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低 C.
9、 在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减 D. 在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列（ ）情形不可以暂停基金估值。 A. 法定节假日 B. 证券交易所暂停营业 C. 因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D. 基金公布年报正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可以反映企业资产的管理质量和利用效率。 A. 流动性 B. 财务杠杆 C. 营运效率 D. 盈利能力正确答案：C,25、(单项选择题
10、)(每题 1.00 分)（ ）的基本假设是投资者是厌恶风险的。 A. 马可维茨的证券组合理论 B. 法玛的有效市场假说 C. 夏普的单一指数模型 D. 套利定价理论正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)QFII机制的意义不包括（ ）。 A. 促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变 B. QFII机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化 C. QFII机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化 D. QFII降低了证券市场的系统风险正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（ ）。 A. 为境内金融资产提供风险分
11、散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险 B. 有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态 C. 有利于支持香港特区的经济发展 D. 促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是基金估值的第一责任主体。 A. 基金托管人 B. 基金投资人 C. 基金管理人 D. 信托机构正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国QDII基金的投资风格，描述错误的一项是（ ）。 A. 稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守。 B. 积极成长型基金的目标是获取最大资本利
12、得。 C. 增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值，风险高、收益也高。 D. 指数型基金则完全复制某一指数的组合,我国部分QDII基金就是以纳斯达克80指数或者H股指数为参照组合正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。 A. 客户取款 B. 客户存款 C. 证券交易资金交收 D. 支付佣金手续费正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（ ）。 A. 相对投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等 B. 由于QDII基金涉及跨境
13、交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金 C. QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险 D. 跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。 A. 可转换债券 B. 权证 C. 企业债券 D. 普通股票正确答案：B,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)衍生工具按照特点来分类，不包括（ ） 。 A. 远期合约 B. 期货合约 C. 结构化金融衍生工具 D. 独立衍生工具正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.
