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1、2022年3月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（ ）。 A. 每年不得少于一次 B. 不得低于基金年度已实现利润的90% C. 可以采用现金方式分红 D. 收益分配后基金份额净值不得低于面值正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于现金流量表中的基本结构的是（ ） A. 投资活动现金流 B. 筹资活动现金流 C. 经营活动现金流 D. 自由现金流正确答案：D,3、(单项选择题)(每
2、题 1.00 分)下列条例中属于给予发行人权利的嵌入条款是（ ）。 A. 回购条款 B. 赎回条款 C. 承销条款 D. 专卖条款正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，上海证券交易所融券业务的担保下限是（ ） A. 150% B. 130% C. 100% D. 50%正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下各项中属于另类资产的是（ ）。 .权益资产 .固定收益资产 .对冲基金 .私募股权 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)赎回费扣除基本手续费后的余额属于（ ） A. 利息收入 B. 投资收益 C
3、. 其他收入 D. 公允价值变动损益正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金管理费率为10%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日，应支付的管理费为（ ）。 A. 100000 B. 1000 C. 3650 D. 3660正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下（ ）渠道不能帮助内地投资人进行境外资产配置。 A. 沪港通 B. QFII C. QDII D. 基金互认正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列叙述中错误的是（ ）。
4、A. 公司贷款利率一般低于同期国债的利率 B. 在公司解散或破产清偿时，优先股优于普通股获得剩余财产 C. 债券利息的高低与公司经营的风险有关 D. 优先股分得利润的顺序优于普通股正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债券基金，下列说法错误的是（ ）。 A. 债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债 B. 债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金 C. 债券基金的投资风险包括利率风险、信用风险等 D. 相比股票基金，债券基金具有风险低，收益低的特点正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于相关系数对投资组合的预期收益率和风险的影响，说法正
5、确的是（ ）。 A. 不影响投资组合的预期收益率，影响投资组合的风险 B. 既影响投资组合的预期收益率，也影响投资组合的风险 C. 既不影响投资组合的预期收益率，也不影响投资组合的风险 D. 影响投资组合的预期收益率，不影响投资组合的风险正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)现有一投资组合，投资组合的贝塔值为2，投资组合的收益与市场协方差为8，市场收益率标准差为（ ）。 A. 2 B. 4 C. 6 D. 1正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)ABC债券的基本信息如下：面值100元，期限一年（2016.5.1-2017.4.30），年利率为6%，次还本付息
6、，2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元，截止6月30日该债券的应付利息为1元。 2016年7月1日卖出该债券，A基金投资该债券所获得的总收益为（ ）。 A. 7000 B. 70000 C. 2000 D. 20000正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列对同业拆借市场的说法正确的是（ ） A. 同业拆借的利息是按月结算的 B. 同业拆借活动起源于存款准备金制度 C. 同业拆借市场是有形的交易市场 D. 上海银行间同业拆借利率是衡量全球
7、市场流动性的重要指标正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)财政部代表中央政府发行的债券，是（ ） A. 国债 B. 公司债券 C. 企业债券 D. 地方政府债券正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)某公司从银行取得贷款30万元，年利率为6%，贷款期限为3年，到第3年年末一次偿清，该公司应付银行本利和为（ ）万元。 A. 38.57 B. 36.74 C. 34.22 D. 35.73正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)方差越大，表示收益率r偏离期望收益率的程度（ ） A. 越小 B. 越大 C. 不变 D. 不确定正确答案：B,18、(单
8、项选择题)(每题 1.00 分)做市商制度是指（ ）。 A. 保证金交易市场 B. 指令驱动市场 C. 报价驱动市场 D. 经纪人市场正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)企业在清偿完各种债务后，基金股东持有的资金是（ ）。 A. 资产 B. 净负债 C. 净资产 D. 负债正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于现金流量表的作用，正确的是（ ）。 .可以方便评价企业现金来源及去向 .评价企业偿还债务，支付投资利润的能力 .可以直接了解企业的盈利状况与获利能力 .分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原l D. 单利终值的计算公式为FV=PV（
9、1+i）n，其中PV为本金，i为年利率，n为计息时间正确答案：D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资者持有100万份A货币市场基金。该投资者于2017年2月10日（周五）将该基金全部赎回。A基金2月10日至2月13日的万份收益如下表所示。则该投资者收到的赎回款应为（ ）元。 A. 1000110 B. 1000260 C. 1000050 D. 1000180正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于债券的论述中，错误的是（ ）。 A. 按照发行主体分类，债券可分为政府债券，金融债券和公司债券 B. 债券发行人通常在市场利率上涨时执行提前赎回条款 C. 可转
10、换债券的价值既包含普通债券的价值，也包含看涨期权的价值 D. 在企业破产时，债务人优先于股权持有者获得企业资产的清偿正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)有关基金估值，托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（ ）。 A. 基金份额赎回价格 B. 基金资产净值 C. 每位基金持有人的持有份额 D. 基金份额申购价格正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)甲，乙，丙，丁四家公司2015年部分财务数据如下表： 则四家公司资产使用效率最高的是（ ）。 A. 乙 B. 丙 C. 丁 D. 甲正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)市场风险不
11、包括（ ）。 A. 利率风险 B. 汇率风险 C. 政策风险 D. 合规风险正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)利差一般用基点表示，1个基点等于（ ）。 A. 0.0001% B. 0.01% C. 0.001% D. 0.1%正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于认股权证和备兑权证区别的说法正确的是（ ） .认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。 .备兑权证是由投资银行发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。 .备兑权证是由中国证监会发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市
12、场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)进行资产配置主要考虑的因素包括（ ）。 .影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素 .影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场环境因素 .资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题 .投资期限 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)某人有某基金3000份，基金份额净值1.2，按1：2拆分基金。以下说法正确的是（ ）。 A. 拆分后拥有基金份额为3000 B. 拥有基金价值为5000 C. 总权益不变 D. 基金份额净值不变正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)个人投资者在申购基金时未选择分红方式，当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（ ）. A. 暂时挂账处理 B. 通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理 C. 现金分红 D. 红利再投正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)在股指期货的每日价格最大波动限制制度中，涨跌停板通常是与前一日交易日的（ ）相联系的。 A. 开盘价 B. 收盘价 C. 结算价 D. 最高价正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)不影响投资者风险承受能力的是（ ）。 A. 投资者
