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1、2022年5月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于ETF的风险中，以下不会导致跟踪误差的是（ ） A. 抽样复制 B. 现金留存 C. 基金分红 D. 流动性正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息一次，则该国债的内在价值为（ ）。 A. 100.873元 B. 100元 C. 99.873元 D. 99.025元正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)附息
2、票据A和B的票面金额均为10000元，每半年付息一次，目前距离到期还有6个月，票据A利率为5%，票据B利率为4%，持有到期，投资A比投资B多获得的利息收益为（ ）元。 A. 100 B. 500 C. 600 D. 50正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资者分析基金财务会计报告可以达到的目的是（ ）。 A. 评价基金过去的经营业绩和投资管理能力 B. 了解基金管理人的投资决策依据 C. 通过分析基金现实的资产配置及投资组合状况来了解基金管理人的未来宏观政策策略 D. 预测证券市场未来的发展趋势正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于风险和损失，说法错误的
3、是（ ） A. 风险是事前概念 B. 损失是事后概念 C. 风险是在给定情况下和特定时间内，可能发生的结果之间的差异 D. 风险就是与出现损失有关的确定性正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资政策说明书的内容不包括（ ）。 A. 投资回报率目标 B. 业绩比较基准 C. 投资范围 D. 最低收益保障正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金投资者，以下说法错误的是（ ）。 A. 寿险公司收取的保费投资期限较长，常可投资于风险较高的资产 B. 财险公司收取的保费投资期限较短，常投资于低风险资产 C. 企业年金可投资于货币市场工具、债券、股票等，但有严格投资
4、比例的限制 D. 社会保险基金中包含养老资金，投资期限较长，常投资于风险较高的资产正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于战略资产配置和战术资产配置，以下说法错误的是（ ）。 A. 战略资产配置是在一个较长时间内以追求长期回报为目标的资产配置 B. 在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标 C. 在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化 D. 战术资产配置是根据短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)某公司2015年度资产
5、负债表中，长期借款为50亿元，应付账款为60亿元，应付债券为30亿元，应付票据为 40亿元，则应计入非流动负债的金额为（ ）。 A. 120亿元 B. 180亿元l B. 可通过积极风险调整，追求风格收益 C. 可通过板块轮换，获得板块差额收益 D. 从宏观经济及行业、板块特征入手正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于另类投资的优缺点，说法错误的是（ ）。 A. 提高收益 B. 杠杆率偏低 C. 缺乏监管和信息透明度 D. 流动性较差正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金季度报告的持仓集中度分析通常计算持仓的前（ ）只股票占基金净值的比例。 A.
6、 20 B. 30 C. 5 D. 10正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)在名义利率不变的情况下，通货膨胀率增加，投资者收益（ ）。 A. 减少 B. 增加 C. 不变 D. 不确定正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为。 A. 回购协议 B. 同业拆借 C. 金融借贷 D. 商业票据正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于期权合约与互换合约的说法正确的是（ ）。 A. 期权合约是衍生工具的一种，而互换合约则不是 B. 互换合约是指交易双方约定在未来某一时期相互交换某种合约
7、标的资产的合约 C. 期权合约是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约 D. 互换合约是独立衍生工具，而期权合约不是正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券到期，（ ）应按时归还本金和支付约定的利息。 A. 投资人 B. 债权人 C. 债务人 D. 承销商正确答案：C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金公司投资交易流程不包括下列哪一项（ ）。 A. 形成投资策略 B. 构建投资组合 C. 执行交易指令 D. 制定投资政策说明书正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)某债券基金某期期初可分配利润是10000
8、0元，其中未分配利润已实现为200000元，未分润未实现为-100000元，当期已实现利润为-10000元，未实现利润为-20000元，则期末可分配利润为（ ）。 A. 70000元 B. 190000元 C. 90000元 D. 110000元正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)当期收益率是指，（ ）和（ ）二者之间的比。 A. 债券面值；年息利息 B. 债券市场价格；年息票利息 C. 年息票利息；债券面值 D. 年息票利息；债券市场价格正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)计算投资者申购基金份额、赎回金额的基础是（ ）。 A. 基金资产净值 B. 基金
9、份额净值 C. 基金资产 D. 基金申购、赎回价格正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知1年期的即期利率为7% , 2年期的即期利率为8% ,即第一年末到第2年末远期利率为（ ）。 A. 9.10% B. 9.01% C. 7.00% D. 8.00%正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)下关于个人投资者投资基金所得税的说法，错误的是（ ）。 A. 从基金分配中获得的国债利息暂不征收所得税 B. 从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司代扣代缴20%的个人所得税 C. 申购和赎回基金份额取得的差价收入由基金公司代扣代缴20%的个人所得税 D. 买卖基金份
10、额获得的差价收入暂不征收个人所得税正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)若没有实现预期收益需求，投资者可以适当（ ）流动性需求，以（ ）预期收益。 A. 降低，降低 B. 提高，提高 C. 提高，降低 D. 降低，提高正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于债券到期收益率的影响因素的是（ ）。 A. 债券的市场价格 B. 票面利率 C. 计息方式 D. 交易方式正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)某上市公司净利润为2亿元，当前市盈率为20倍，下列说法正确的是（ ）。 A. 公司股价为10亿元 B. 公司市值为40亿元 C. 公司股
11、本为10亿股 D. 公司股本为1亿股正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金宣传推介材料不能使用下列（ ）语言。 I .尽享牛市 .坐享财富增长，安心享受成长 .净值归一 IV.欲购从速，申购良机 A. B. C. D. 正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票交易中属于单向收费的是（ ）。 A. 经手费 B. 佣金 C. 经管费 D. 印花税正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)某国债年2001年6月6日发行，15年期，每半年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为4.69%，则该债券不属于（ ）。 A. 长期债券 B. 政府债券
12、C. 固定收益债券 D. 零息债券正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于个人投资者的分类和需求，以下表述错误的是（ ）。 A. 个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求 B. 个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求 C. 基金销售机构根据财富水平对个人投资者加以区分在业内有统一标准 D. 基金销售机构可将个人投资者分为零售、富裕、高净值和超高净值投资者正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将此笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（ ）。 A. 提高 B. 下降 C. 没影响 D. 不确定
13、正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)对交易所上市的资产支持证券品种和私募债券，基于其交易不活跃，各产品的未来现金流也较难确认，按( )估值。 A. 指数收益法 B. 市场价格模型法 C. 成本法 D. 可比公司法正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据证券投资基金法的规定，( )应当履行计算并公告基金净值的职责。 A. 基金托管人 B. 基金销售机构 C. 基金管理公司 D. 注册登记机构正确答案：C,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)CFA提出的最佳执行的实施框架不包括（ ）。 A. 过程 B. 披露 C. 记录 D. 退出正确答案：D,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债券评级，以下是投资级债券的（ ）。 A. 标准普尔的A- B
