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1、2022年4月押题一私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)常用的企业估值方法包括（ ）。 I .相对估值法 .折现现金流估值法 . 清算价值法 IV.经济增加值法 A. B. C. D. 正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资机构属于（ ）。 A. 内部投资者 B. 外部投资者 C. 局部投资者 D. 现场投资者正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金投资者和基金管理人之间属于（ ）关系 A. 委托受托 B. 相互监督 C. 利益 D. 合作共赢
2、正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于基金投资者和管理人之间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（ ）。 A. 每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资人本金和支付优先收益 B. 每个投资项目退出后的全部资金，在投资人和管理人之间按约定分配，需先返还投资人本金，不必支付优先收益 C. 每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资人和管理人之间按约定分配，不必先返还投资人的全部本金出资和支付优先收益 D. 每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资人和管理人之间按约定分配，需先支付优先收益，不必返回投资人本金正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1
3、.00 分)以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是（ ）。 A. 跟踪协议条款执行情况 B. 监控被投资企业财务状况 C. 参与被投资企业重大经营决策 D. 提供增值服务正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙型基金的特点包括（ ）。 .运作模式简单、灵活 .所有权与管理权相分离 .融资结构灵活 .避免双重税收 A. B. C. D. 正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于政府基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（ ）。 A. 只能以参股和跟进投资，但不能以融资担保的方式 B. 只能以参股的方式 C. 只能以跟进投资的方式 D.
4、 可以以参股、跟进投资和融资担保的方式正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行的定期信息披露包括（ ）。 .月度信息披露 .季度信息披露 .年度信息披露 A. B. C. D. 正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于非法吸收或者变相吸收公众存款的是（ ）。 A. 未经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金 B. 未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金 C. 通过媒体、推介会、传单、手机短信等途径向社会公开宣传 D. 承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报正确答
5、案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他私募基金的差异化监督管理，在下列（ ）方面，为创业投资基金提供便利服务。 I. 基金募集 .账户开立 .发行交易 IV.投资退出 A. B. C. D. 正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙型股权投资基金解散，应当由（ ）进行清算。 A. 合伙人 B. 清算人 C. 股东 D. 管理层正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据投资领域不同股权投资基金可以分为（ ）。 .广义创业投资基金 .并购基金 .不动产基金 .基础设施基金 .定
6、增基金 A. B. C. D. 正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列条款中，投资框架协议的内容具有法律约束力的是（ ）。 A. 锁定期条款 B. 费用承担条款 C. 保密条款 D. 优先认购权条款正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)跨境股权投资在审批流程方面，企业应首先拿到发展改革部门的核准或备案文件。如企业在投资项目的过程中涉及通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权、经营管理权等行为，企业还需要向（ ）申请核准或备案，并获得”企业境外投资证书”。 A. 中国证监会 B. 工商登记管理机关 C. 商务部门 D.
7、中国国家发改委正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金运行期间，信息披露义务人应当及时进行日常经营信息的（ ）。 I.定期信息披露 .重大事项的即时披露 .基本信息披露 IV.基金管理人基本信息披露 A. B. C. D. 正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于股权投资基金投资后项目监控财务指标中的三大财务报表的是（ ）。 A. 资产负债表 B. 利润表 C. 权益变动表 D. 现金流量表正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金投资后，对于尚在积极开拓市场的企业，侧重观察的指标不包括（ ）。 A. 业绩指标 B
8、. 成长指标 C. 网点建设 D. 销售额增长正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)定向增发基金具有（ ）的特点。 A. 多次增发、高成本 B. 多次增发、低成本 C. 一次性、高成本 D. 一次性、低成本正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（ ）。 A. 境外依法设立的对冲基金 B. 境内依法设立的慈善基金 C. 资产支持专项计划 D. 基金销售机构正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)会计师事务所及其执业人员应遵守（ ）的原则，根据相关法律法规、职业道德和行业惯例，按照基金管理人的委托，提供专业
9、优质的服务。 A. 公开、公平、公正 B. 独立、客观、公开 C. 独立、客观、公正 D. 诚信、审慎、勤勉正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)跨境直接投资包括外国直接投资（FDI）和（ ）两种具体形式。 A. 对外直接投资（ODI） B. 国内直接投资 C. 全球直接投资 D. 国外直接投资正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基金业协会对股权投资基金行业开展行业自律，应依照（ ）。 I .证券投资基金法 .私募投资基金监督管理暂行办法 .私募投资基金募集行为管理办法 IV.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 A. B. C. D
10、. 正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)一般投资者难以获得股权投资基金的投资机会，因为大部分业绩出色的股权投资基金都会获得（ ）。 A. 内部预定 B. 内部l企业的经济增加值（ EVA）是指企业的税后净利润扣除（ ）后的剩余部分。 A. 企业的资本成本 B. 企业的债务余额 C. 企业的无形资产 D. 固定资产折旧额正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。 I.基金份额登记机构 II .基金销售机构 .律师事务所 IV.会计师事务所 A. B. C. D. 正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投
11、资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。 A. 1个月 B. 3个月 C. 4个月 D. 6个月正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（ ）。 A. 基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督 B. 基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨 C. 托管人发现基金
12、管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人 D. 托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的说法错误的是（ ）。 A. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束 B. 政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚 C. 政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则 D. 行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开避责、暂停会员资格、取消会员资格、司法处罚等正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于信息披露的禁止性规定，以下不正确的是（ ）。 A. 公开披露或者变相公开披露 B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C. 采用具有可比性的数据来源和方法进行业绩比较 D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销
