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1、2022年9月考前押题二证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资者持有期限为3年，票面利率为8，每年付息一次的债券。3年期即期利率为6，则第3年的贴现因子是（ ）。 A. 0.943 B. 0.794 C. 0.926 D. 0.840正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入( )的概念。 A. 凸度 B. 信用利差 C. 收益率曲线 D. 久期正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)过滤法则是（ ）于1961
2、年首次提出的。 A. 威廉姆斯和戈登 B. 亚历山大 C. 葛兰碧 D. 莫迪利亚尼和米勒正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（ ）。 A. 每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资 B. 每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配 C. 当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D. 当日赎回的基金份额自本日起不享有基金的分配权益正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)甲公司2015年末销售总收入为3000万元，其权益乘数为2，总负债为750万元，销售
3、利润率为5%，则甲公司的资产收益率为（ ） 。 A. 20% B. 5% C. 10% D. 25%正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)财务报表分析可以帮助使用者（ ）。 A. 了解企业的财务状况 B. 发现企业存在的问题 C. 发现潜在的投资机会 D. 以上皆是正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于衍生品合约的特点，说法错误的是（ ）。 A. 衍生品合约涉及基础资产的跨期转移 B. 衍生品合约只要支付少量保证金或权利金就可以买入，可以以小搏大 C. 一般衍生品合约的风险一般要比复杂衍生品合约的风险大 D. 衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性，两者
4、一般高度相关正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)短期融资券由( )承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。 A. 中国人民银行 B. 证券公司 C. 商业银行 D. 政策性银行正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金公司交易员的说法中，不正确的是( )。 A. 交易员应及时在市场异动中作出决策 B. 基金公司会对交易员进行定期评估与考核 C. 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息 D. 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国QDII基金产品的特点不包括（ ）。 A. 专业性
5、强、投资较为被动 B. 投资组合较为丰富 C. 投资范围较为广泛 D. 门槛较低正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（ ），该类债券含有较高的（ ）。 A. 投资级，利率风险 B. 投机级，利率风险 C. 投资级，信用风险 D. 投机级，信用风险正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（ ）。 A. 未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高 B. 未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低 C. 贴现率越小，货币当前
6、的价值越小 D. 贴现率越小，货币当前的价值越大正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）显示了企业在一年或者一个经营周期内存货的周转次数。 A. 现金资产周转率 B. 存货周转率 C. 应收账款周转率 D. 总资产周转率正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于市盈率和市净率的表述不正确的是（ ）。 A. 市盈率=每股市价/每股收益 B. 市净率=每股市价/每股净资产 C. 统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多 D. 对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国基金会
7、计核算以( )为记账单位。 A. 美元 B. 人民币元 C. 英币 D. 港币正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，从事期货黄金交易的市场是（ ）。 A. 上海黄金交易所 B. 上海期货交易所 C. 香港金银业贸易场 D. 天津贵金属交易所正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国的商品期货市场开始于20世纪( )。 A. 90年代 B. 80年代末 C. 80年代初 D. 70年代正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日
8、的利息为（ ）元。 A. 60 B. 70 C. 80 D. 90正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）也被称为做市商制度。 A. 报价驱动市场 B. 指令驱动市场 C. 市价指令市场 D. 随价指令市场正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于权益类证券的是( )。 A. 股票 B. 存托凭证 C. 认股权证 D. 国债正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于交易所上市交易品种的估值，说法错误的是（ ）。 A. 交易所上市交易的非流通受限股票和权证以其估值日在证券交易所挂牌的市价进行估值 B. 在交易所上市交易的可转换债
9、券按当日收盘价作为估值全价 C. 交易所上市的私募债券，按结算价进行估值 D. 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估值技术确定公允价值正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)境内机构投资者可以委托投资顾问进行境外证券投资，下列条件不符合的是（ ）。 A. 在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务 B. 所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 C. 经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币 D. 有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近5年没有受
10、到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，国内的黄金ETF主要是投资于（ ）黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。 A. 天津 B. 上海 C. 广州 D. 深圳正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)若投资经理预期央行将降息25个基点，最常见的做法是通过调整债券投资组合的（ ）来应对利率风险。 信用结构 期限结构 行业类别 组合久期 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于B股，中国结算公司要收取结算费l A.
11、可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等 B. 可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面年利率 C. 转换期限是指可转换债券可转换成股票的起始日至结束日的期间 D. 我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为2年正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于所有者权益的观点中，错误的是（ ）。 A. 除非发生减资、清算或分派现金股利，企业无须偿还所有者权益 B. 企业清算时，企业的所有者具有优先求偿权 C. 所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配，获取股息红利 D. 盈余公积和未分配利润统称为留存收
12、益正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）已成为计量市场风险的主要指标，也是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。 A. 风险价值 B. 持有期 C. 预期利率 D. 总外汇敞口正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列债券结算方式中，结算风险对等的是（ ）。 A. 见券付款 B. 券款对付 C. 见款付券 D. 纯券过户正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，说法不正确的是( )。 A. 依其所在国家或者地区法律设立，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 B. 实缴资本不
13、少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币 C. 所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度 D. 合法存续并具有金融资产管理经验正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。 A. 买壳上市 B. 借壳上市 C. 管理层回购 D. 二次出售正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于结算成员在银行间债券市场参与债券的交易结算时的几个重要日期，说法错误的是( )。 A. 中央政府债券、政策性金融债券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是为该只债券的债权债务登记日后的第二个工作日 B. 一般情况下各类债券的交易流通终止日为债券兑付目前的第三个工作日 C. 目前，银行间债券市场现券交易的结算日有T+0和T+1两种，其中T为交易达成日 D. 截止过户日日终后，债券登记托管结算机构不再办理该债券的交易结算业务正确答案：
