《2022年11月押题二《私募股权投资基金基础知识》考试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年11月押题二《私募股权投资基金基础知识》考试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年11月押题二私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于（ ）万元。 A. 100 B. 300 C. 500 D. 1000正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（ ）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。 A. 15 B. 20 C. 10 D. 5正确答案：C,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙人应当按照合伙协议约
2、定的（ ）方式，履行出资义务。.出资.数额.缴付期限.币种 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（ ）。.应投资者要求，基金管理人承诺保证投资者本金不受损失.应投资者要求，基金管理人承诺全部基金收益优先用于投资者收回投资本金.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者本金不受损失.应销售机构要求，基金管理人承诺投资者收益不低于过去五年内其管理的所有基金的平均水平 A. B. . C. D. .正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)自关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告
3、发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）。 A. 列入异常机构名单 B. 注销基金管理人登记 C. 通过私募基金管理人平台对外公示 D. 暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法是行政监管的主要法律法规依据。 A. 外商投资创业投资企业管理规定 B. 证券法 C. 关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定 D. 新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法正确答案：B,7、(单
4、项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金英文缩写为（ ）。 A. VC B. EP C. PE D. CV正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券投资基金的运作中的三个主要当事人是指基金的（ ）。 A. 受益人管理人和持有人 B. 托管人，发起人和持有人 C. 发起人，管理人和持有人 D. 管理人，托管人和持有人正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（ ）保管基金资产。 A. 基金持有人 B. 基金管理人 C. 基金发起人 D. 基金托管人正确答案：D,10、(单项选择题)(每题
5、1.00 分)在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（ ）。 A. 变化差异巨大 B. 没有变化 C. 没有差异 D. 相同正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的,单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（ ）人以上的，应当依法追究刑事责任。 A. 20；100 B. 30；150 C. 40；200 D. 50；250正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（ ）原则。 A. 免税 B. 高税率 C. 先税后分 D. 先
6、分后税正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为（ ）。 A. 管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元 B. 管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元 C. 管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元 D. 管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元正确答案
7、：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中不属于基金市场服务机构的是（ ）。 A. 基金销售机构 B. 基金评价机构 C. 律师事务所和会计事务所 D. 基金业协会正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）的附件。 A. 销售协议、基金合同 B. 销售协议、基金招募说明书 C. 托管协议、基金合同 D. 托管协议、基金招募说明书正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限责任公司的清
8、算组，由（ ）组成，股份有限公司的清算组由（ ）组成。 A. 股东，董事或者股东大会确定的人员 B. 股东，证监会确定的人员 C. 股东，证券业协会确定的人员 D. 股东，基金业协会确定的人员正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人在基金运作中具有（ ）作用。 A. 销售 B. 核心 C. 保管 D. 附属正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由（ ）在基金合同中约定。 A. 基金投资者、其他合同当事人（若有） B. 基金管理人、基金投资者 C. 基金管理人、其他合同当事人（若有
9、） D. 基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）正确答案：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)未向社会公开宣传，在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的，（ ）非法吸收或者变相吸收公众存款。 A. 属于 B. 不属于 C. 视情况而定 D. 部分属于正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金投资者关系管理具有（ ）意义。.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系.有利于基金管理人建立稳定合优质的投资者基础.有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称 A. . B. . C. . D. .正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)新登记的股
10、权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。 A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 一年正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（ ）等内容作出约定。 A. 内容、方式、频度 B. 内容、方式、时间 C. 格式、方式、频度 D. 格式、方式、时间正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)符合（ ）的投资者投资股权投资基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。.社会保障基金，企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金.依法设
11、立并在中国证监基金业协会备案的投资计划.投资于所管理股权投资基金的，股权投资基金管理人及其从业人员.中国证监会规定的其他投资者 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)2013年6月，中央编办发出（ ），明确中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。 A. 关于私募股权基金宙核职责分工的通知 B. 关于私募股权基金管理职责分工的通知 C. 关于私募股权基金监管职责分工的通知 D. 关于私募股权基金备案职委分工的通知正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于全国股转系统挂牌的基本要求，以下表述准确的是（ ）。 A.
12、 业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化 B. 依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算 C. 具有持续经营和盈利的能力 D. 公司治理机制健全，合法规范经营正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列哪项不属于管理人内部控制的原则（ ） A. 公平性原则 B. 相互制约原则 C. 执行有效原则 D. 成本效益原则正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)符合下列条件之一的股权投资基金管理人的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:（1）从事私募股权投资
13、（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;（2）担伍以上市公司或实收资本不低于（ ）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（ ）年及以上。（3）从事经济社会管理工作（ ）年及以上的高级管理人员。（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（ ）年及以上，并获得教授或研究员职称的。.4.6.8.10.12 A. . B. . C. . D. .正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于私募基金的说法错误的是（ ）。 A. 投资产品面向不超过200人的特定投资者发行 B. 是一类特殊的机构投资者 C. 投资者通常是个人投资者，且投资者数量较多 D. 可以投资公募基金公司的产品正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业的清算人由（ ）担任；经全体合伙人过半
