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1、2022年11月押题二私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)常见的股权投资基金销售机构不包含（ ）。 A. 独立基金销售机构 B. 期货公司 C. 律师事务所 D. 证券投资咨询机构正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)创业投资基金较常用的估值方法是( )。 A. 成本法 B. 折现现金流法 C. 相对估值法 D. 清算价值法正确答案：C,3、(单项选择题)(每题 1.00 l A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分
2、)( )通常同时会约定股权投资基金的投资方式。 A. 估值条款 B. 估值拒绝条款 C. 估值调整条款 D. 第一拒绝权条款正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)会费标准由（ ）制定和修改。 A. 会员代表大会 B. 理事会 C. 监事会 D. 基金业协会会长正确答案：A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括( )。 股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程，利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制 股权投资基金管理人自行募集股权投资基金的，应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全 股权投资基金管理人
3、应当建立健全投资业务控制，保证投资决策严格按照法律法规规定，符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求 股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)登记挂牌阶段的工作主要不包括( )。 A. 分配股票代码 B. 办理股份登记存管 C. 主办券商内核 D. 公司挂牌正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于契约型基金的说法，错误的是( )。 A. 契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金 B. 契约型基金具有独立法人地位 C. 基金管理
4、人依据基金合同负责基金的经营和管理操作 D. 基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金投资后增值服务的目的，说法错误的是( )。 A. 通过增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展 B. 可以有效地增加投资风险 C. 良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值 D. 增值服务能力甚至成为投资机构的核心竞争力正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)在1个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )，其中ST股票和*ST股票价格涨
5、跌幅不得超过5。 A. 15 B. 10 C. 5 D. 3正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资的一般流程中，( )通常被视为投资管理人核心竞争力的体现。 A. 项目开发与筛选 B. 起草承诺书 C. 签署投资框架协议 D. 尽职调查正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于信息披露的禁止性规定，以下不正确的是（ ）。 A. 公开披露或者变相公开披露 B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 C. 采用具有可比性的数据来源和方法进行业绩比较 D. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)关
6、于国家股权投资基金监管的目标，下列说法错误的是( )。 A. 保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标 B. 防范系统性金融风险是股权投资基金监管的目标 C. 防范系统性金融风险是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础 D. 不同国家股权投资基金监管目标不同正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)在( )阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以上市、挂牌转让、协议转让、清算等形式变现。 A. 募集 B. 投资 C. 管理 D. 退出正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司营业执照( )为公司成立日期。 A. 申请日期 B. 签发日期 C. 领取日
7、期 D. 报备日期正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)境外直接上市的优点不包括( )。 A. 直接进入境外资本市场 B. 节省信息传递成本 C. 提升企业国际知名度和影响力 D. 受非经济因素的影响较小正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )首次明确指出“对于变化迅速、风险较大的高技术开发工作，可以设立创业投资给予支持” A. 中共中央关于科学技术体制改革的决定 B. 国家中长期科学技术发展纲领 C. 关于加速科学技术进步的决定 D. 关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)在监管上，
8、股权投资基金实行（ ）原则。 A. 法定监管 B. 紧密监管 C. 适度监管 D. 事前监管正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。 A. 管理费与托管费 B. 信息披露费用 C. 会计师费和律师费 D. 账户开立以及维护费用正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )年，股权投资开始基金化运作。 A. 1946 B. 1968 C. 1952 D. 1976正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资者投资A基金10万元钱，现获得现金分红2万元，还有2万元未成功退
9、出，则总收益倍数为（ ）。 A. 0.2 B. 0.4 C. 0.5 D. 0.3正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙型基金根据合伙企业法可由合伙协议对( )进行约定。 缴付期限 出资数额 出资方式 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。 A. 股权投资基金投资者 B. 股权投资基金管理人 C. 股权投资基金托管人 D. 股权投资基金服务机构正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据中国证监会的规定，股权投资基金个人投资者，要求其最近_年
10、个人年均收入不低于_万元。( ) A. 1；10 B. 2；50 C. 3；50 D. 3；100正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有( )。 具备专业销售团队的机构 在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构 在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构 资产规模在5亿以上的机构 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于合伙型基金的收益亏损分配做法，不正确的是（ ）。 A. 合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理 B. 合伙协议未约定或
11、者约定不明确的，由合伙人协商决定 C. 协商不成的，以全部生产经营所得和其他所得，由实缴出资最多的合伙人确定应纳税所得额 D. 无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。 A. 中共中央关于科学技术体制改革的决定 B. 关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议 C. 国家中长期科学技术发展纲领 D. 关于加速科学技术进步的决定正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)已上市企业股份转让的交易机制包括( )。 竞价交易 大宗交易 协议转让 要约收购 A. 、
12、B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)与资本流动相对应的股权投资基金运作的第二阶段是( )。 A. 募集阶段 B. 投资阶段 C. 管理阶段 D. 退出阶段正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不是股权投资基金运作的关键要素的是（ ）。 A. 基金规模及出资方式 B. 基金的管理方式 C. 基金的投资范围、投资策略和投资限制 D. 基金合约的到期时间正确答案：D,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)以( )形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于股权投资基金的，股权投资基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。 合伙企业 契约 有限公司型基金 股份公司型基金 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)保密条款，是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方（ ）承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。 A. 内幕信息
