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1、2022年11月证券投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)某日，A投资者在场内申购了B货币基金ETF，则该笔交易适用的交收规则是（ ）。 A. T0货银对付担保交收 B. T1逐笔非担保交收 C. T1货银对付担保交收 D. T0逐笔非担保交收正确答案：C,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（ ）。 A. 交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令 B. 交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性 C. 基金经理通过交易
2、系统下达交易指令 D. 交易员收到交易指令后必须马上执行指令正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下指标不属于股票基金风险的衡量指标的是（ ）。 A. 持股集中度 B. 收益率 C. 标准差 D. 贝塔系数正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)M公司2016年度资产负债表中，总资产50亿元，其中流动资产20亿元；总负债30亿元，其中流动负债25亿元。关于M公司2016年的财务状况，以下说法正确的是（ ）。 A. 亏损5亿元 B. 所有者权益20亿元 C. 实收资本20亿元 D. 资本公积5亿元正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金投资交
3、易中的操作风险，以下说法正确的是（ ）。 外部因素导致的交易失误，属于操作风险 操作风险可能导致基金公司声誉损失 操作风险可能导致基金公司受到监管部门处罚 内部流程问题导致的交易失误，属于操作风险 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于各类大宗商品投资，以下表述正确的是（ ）。 A. 目前国际上可交易的贵金属类大宗商品主要包括金、银、钨等 B. 相比国外商品期货市场，国内商品期货市场在石油、天然气等领域占据着定价权的制高点 C. 大豆、稻谷、小麦的期货被称为三大农产品期货 D. 基础原材料类大宗商品与制造活动密切相关正确答案：D,7、(
4、单项选择题)(每题 1.00 分)做市商制度是指（ ）。 A. 保证金交易市场 B. 经纪人市场 C. 指令驱动市场 D. 报价驱动市场正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方法是（ ）。 A. 成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价 B. 成本价 C. 成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价 D. 交易所上市的同一股票市价正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金单位资产净值的计算公式为（ ）。 A. NAV期末基金资产净值/预计发行的基金总份额 B. NAV期末基金净资产收益率/预计发行的基金总
5、份额 C. NAV期末基金净资产收益率/期末基金单位总份额 D. NAV期末基金资产净值/期末基金单位总份额正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于衍生工具风险的表述中，错误的是（ ）。 A. 我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势 B. 因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险 C. 衍生工具交易双方中某方违约的风险属于流动性风险 D. 期货保证金为合约金额的5%，则可以控制20倍于所投资金额的合约资产正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)市场提供给A公司借款的固定利率为5.6%，浮动利率为LIBOR0.2%，
6、B公司固定利率为6.6%，浮动利率为LIBOR0.5%，相同币种下，两个公司通过银行进行利率互换，假设银行总的收费不高于0.2%，以下表述正确的是（ ）。 A. A公司用固定利率融资与 B. 公司的浮动利率融资进行互换，可以降低A公司的融资成本BA公司的浮动利率融资成本不可能降低到LIBOR0.2%以下 C. A公司和B公司总的融资成本可以节约1%以上 D. A公司和B公司的利率互换采用全额支付方式正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)相对收益归因是通过分析（ ）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩基准的原因。 A. 基金在投资收益及收益收益率等方面 B. 基金在资产配置及证券选择
7、等方面 C. 基金在投资理念方面 D. 基金在投资贡献方面正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于债券利率风险的表述，正确的是（ ）。 A. 固定利率债券和零息债券的价格与市场利率无关 B. 浮动利率债券相比固定利率债券在利率下行环境中具有较低的利率风险 C. 债券的价格与利率呈反向变动关系 D. 浮动利率债券相比固定利率债券在利率上升环境中具有较高的利率风险正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（ ）。 A. 中国银监会 B. 全国银行间同业拆借中心 C. 中国人民银行 D. 中央结算公司正确答案：
8、C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国的基金会计核算细化到了（ ）。 A. 年 B. 日 C. 季度 D. 月正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（ ）。 A. 正在洽谈中未公告的并购案 B. 上市公司过去一年的成交量 C. 已公告未分派的红利 D. 上市公司去年的每股盈利正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于分级基金典型风险类型的是（ ）。 A. 杠杆机制风险 B. 影子价格偏离风险 C. 风险收益特征变化风险 D. 杠杆变动风险正确答案：B,18、(单项选择题)(每题 1.0
9、0 分)以下关于中证全债指数的说法，错误的是（ ）。 A. 样本包括银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债和企业债券 B. 当成分券出现异常价格或无价格的情况时，计算指数时剔除该成分券 C. 中证指数公司每日计算并发布收盘指数 D. 是中证指数公司编制并发布的第一支债券类指数正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于即期利率，以下表述错误的是（ ）。 A. 一般而言，即期利率随期限变化 B. 利率和本金都是在到期日支付 C. 即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率 D. 即期利率的计息日起点是未来的某一时刻正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于名
10、义利率和实际利率，以下表述正确的是（ ）。 A. 当物价不断下降时，名义利率比实际利率高 B. 当物价不断下降时，名义利率比实际利率低 C. 名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率 D. 名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率也是包含通货膨胀补偿以后的利率正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于回购协议，以下表述错误的是（ ）。 A. 国债回购市场存在场内交易市场和场外交易市场 B. 正回购方存在信用风险，逆回购方不存在信用风险 C. 中国人民银行可将回购协议作为工具进行公开市场操作 D. 国债回购可以分为质押式回购和买断式回购正
11、确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金采用市场中性策略，运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是（ ）。 A. 股票市场的系统性风险 B. 重点持仓的个股风险 C. 汇率风险 D. 利率风险正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括（ ） 渠道 经纪商 交易技术 任何可能与交易相关的利益冲突 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)在基金的净值过低时，管理人通过基金份额的合并可以提高基金的净值，这种行为通常又称（ ）。 A. 逆
12、向分拆 B. 正向分拆 C. 正向合并 D. 逆向合并正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于基金的业绩比较基准，以下表述错误的是（ ）。 A. 基金业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引 B. 基金业绩比较基准选择的都是各类市场指数 C. 基金业绩比较基准是衡量基金相对收益的重要指标 D. 基金业绩比较基准的选取服从于投资范围正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资者参与以下投资，要求风险溢价最低的是（ ）。 A. 某国有银行发行的一年期理财产品 B. 一年期国债 C. 沪深300指数 D. 某股份制银行发行的一年期债券正确答案：B,27、(单项选
13、择题)(每题 1.00 分)某股票型指数基金跟踪标的为沪深300指数，跟踪误差为0.06%，而同类平均跟踪误差为0.12%，据此，以下判断错误的是（ ）。 A. 该基金的基金经理管理能力比同类基金经理的平均水平弱 B. 该基金采取的是被动投资策略 C. 该基金的历史收益率与沪深300指数收益率存在一定程度的偏离 D. 该基金分散了大部分的非系统性风险正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是（ ）。 A. 券商 B. 基金托管人 C. 沪深交易所 D. 基金管理人正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)A公司上年度每股股息为0.9元，预期每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为12%，A公司股票的值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（ ）。 A. 10元 B. 7.5元 C. 5元 D. 8.25元正确答案：D,30、(单项
