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1、2022年10月押题二证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于短期政府债券的特点，说法错误的是（ ）。 A. 违约风险小 B. 收益率高 C. 利息免税 D. 流动性强正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下表述不属于财务报表分析的是（ ）。 A. 公司股价创出52周新高 B. 公司2015年净资产收益率同比增长5% C. 公司存货周转率高于行业平均 D. 公司的经营性现金流持续萎缩正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)上5%分位数是指自变量x有5
2、%的几率取得（ ）某数值的情况。 A. 大于等于 B. 大于 C. 小于等于 D. 小于正确答案：A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列指标中，与净资产收益率呈反方向变动的是（ ）。 A. 总资产周转天数 B. 权益乘数 C. 负债权益比 D. 销售利润率正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：A基金的基金管理人应于2017年（ ）（含）前编制完成基金年度报告，并在指定报刊上登载。
3、A. 7月15日 B. 9月30日 C. 8月29日 D. 7月30日正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据我国现行的有关交易制度规定，可以实行当日回转交易的证券品种是（ ）。 A. A股 B. B股 C. 债券 D. N股正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，机构投资者买卖基金所涉及的税收不包括（ ）。 A. 增值税 B. 印花税 C. 所得税 D. 营业税正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下属于QD可投资范围的是（ ）。 A. 不动产 B. 房产抵押按揭 C. 金融衍生品 D. 实物商品正确答案：C,9、(单项选择题)(每题
4、1.00 分)当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应当立即纠正及时采取合理措施防止损失进一步扩大，当错误率达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。 A. 0.5% B. 0.25% C. 0.1% D. 0.2%正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债券利率风险，以下表述正确的是（ ）。 A. 债券价格上升，利率不变 B. 债券价格与利率呈反向变动关系 C. 债券价格上升，利率上升 D. 债券价格与利率同向变动关系正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)某类股票共100只，某时点市值最大的15只股票的市值分别为420
5、亿元、318亿元、306亿元、275亿元、260亿元、247亿元、231亿元、220亿元、183亿元、180亿元、177亿元、173亿元、170亿元、158亿元、153亿元，则该类股票此时市值的上10%分位数是（ ）。 A. 260亿元 B. 247亿元 C. 177亿元 D. 180亿元正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元或等值货币。 A. 10 B. 50 C. 100 D. 20
6、正确答案：C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知无风险收益率为3%,资产A和资产B的风险溢价分別为2.5%,3.5%,则以下说法错误的是（ ）。 A. 现在投资于资产B，一年后一定可获得更高的收益 B. 资产B的风险高于资产A C. 资产A的预期收益率为5.5% D. 资产B的风险溢价更高可能是因某信用风险更高，流动性更差正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于认购权证持有人权力的说法正确的是（ ）。.有参与公司股东大会的权力.有参与公司分红的权力.在约定的期限内有购买某证券的权力IV.有放弃行权的权力 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：B,1
7、5、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某投资者持有10000份的基金A,T日该基金发布公告，拟以T+2日为除权日进行利润分配，每10份分配现金0.5元，T+2日该基金份额净值为1.635元，除权后该基金份额净值为（ ）元，该投资者可以分得现金股利（ ）元 A. 1.635,5000 B. 1.630,500 C. 1.135,5000 D. 1.585,500正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)利用两种资产构建组合，两种资产相关系数越（ ）则越有利降低组合风险，卖空（ ）限制，组合收益可超出两种资产的收益率。 A. 高，受到 B. 高，不受 C. 低，受到 D. 低，
8、不受正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司管理资金的最高决策机构是（ ）。 A. 投资部 B. 研究部 C. 交易部 D. 投资员决策委员会正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人应于（ ）对基金资产进行估值，并将基金份额净值结果发送给托管人。 A. 每日 B. 每周 C. 每半个月 D. 每月正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)银行间债券市场交易品种不包括（ ）。 A. 债券远期交易 B. 债券期货交易 C. 债券质押式回购 D. 债券买断式回购正确答案：B,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)A基金是一只普通
9、开放式证券投资基金，于2016年成立。投资者甲于2017年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%,A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（ ）。 A. 2月6日 B. 2月9日 C. 2月8日 D. 2月7日正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指具有实体，可进入流通领域，但并零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用l B. 股利分红 C. 分红再投资转换为基金份额 D. 分红再投资转化为股票正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)CAPM利用
10、（ ）来描述资产或资产组合的系统风险大小。 A. B. C. D. 正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据上交所的交易规则，以下目前不能采用大宗交易方式的是（ ）。 A. ETF申购 B. 优先股 C. 国债买断式回购 D. B股正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中，不属于另类投资优点的是（ ）。 A. 抗通胀 B. 投资组合的多元化 C. 流动性较高 D. 分散风险正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)一个合格境内机构投资者（QDII)的相关主体不包括（ ）。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 中国证监会 D. 境
11、外投资顾问正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)ABC债券的基本信息如下:面值100元，期限一年,年利率为6%，一次还本付息，2016年6月1日A基金在银行间市场上买入ABC债券10000手，交易净价101元，截止2016年5月31日该债券的应付利息为0.5元。2016年7月1日交易净价101.2元，截止6月30日该债券的应付利息为1元。A基金与交易对手方同时提交资金和债券完成交易，这种结算方式是（ ）。 A. 见券付款 B. 见款付券 C. 券款对付 D. 纯券对付正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于基金公司投资交易环节的是（ ）。 A. 产品
12、的发行和募集 B. 绩效评价与组合调整 C. 构建投资组合 D. 风险控制正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)战术资产配置的特点不包括（ ）。 A. 遵循回归均衡的原则 B. 建立在一些分析工具基础上的客观、量化过程 C. 属于以价格为导向的过程 D. 能够客观地测度出哪一种资产类别已经失去市场的注意力正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列表述中，不属于现金流量表特点的是（ ）。 A. 评价企业偿还债务、支付投资利润的能力 B. 反映公司资产负债平衡关系 C. 分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因 D. 反映企业的现金流量，评价企业未来产
13、生现金净流量的能力正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。 A. 购买资源 B. 购买大宗商品 C. 投资大宗商品衍生工具 D. 投资大宗商品的结构化产品正确答案：B,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金在持有期为1年，置信水平为95%的情况下，所计算的风险价值为-2%,则（ ）。 A. 该基金的最大撤回为2% B. 该基金1年内95%的置信水平下，损失不超过2% C. 该基金对市场的敏感系数为2% D. 该基金标准差为2%正确答案：B,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于有限合伙人制中普通合伙人说法正确的是（ ）。.以出资额为限，承担无限连带责任.有监督有限合伙人的权利.代表整个基金对外行使权利IV.有独立的经营管理权 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案
