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1、2022年4月押题二私募股权投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），是指投资者（自然人或法人）跨越国境进行投资，采取新设、增资或收购等方式，直接获取或控制境外企业的股权或资产，以获得利润或达到其他战略目标的投资活动。 A. 国内直接投资 B. 跨境直接投资 C. 国外直接投资 D. 全球直接投资正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金募集筹备期，基金管理人需要撰写（ ）。 A. 基金私募合同 B. 基金条款书 C. 委托协议 D. 基金私募备忘录正确答案：D,
2、3、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金进行清算原因不包括（ ）。 A. 基金存续期满 B. 基金管理人受到基金业协会警告处理 C. 基金被吊销营照，勒令关闭 D. 基金持有从会决定清算正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限责任公司的股东就其（ ）为限对公司债权人负责。 A. 出资额 B. 资产 C. 认购的股份 D. 净资产正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)由于股权投资基金管理（ ），所以需要建立有效和充分地针对投资管理团队成员的激励约束机制。 A. 投资期限长 B. 专业性较强 C. 投后管理投入资源较多 D. 投资收益波动性较大正确答案
3、：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)2014年开始，（ ）对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记，对其所管理的基金进行备案。 A. 中国证监会 B. 中国证券投资基金业协会 C. 发改委 D. 中国证券期货业协会正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资合伙型基金中，至少要有（ ）名有限合伙人。 A. 2 B. 1 C. 3 D. 4正确答案：B,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人的内部控制要求部门设置体现（ l股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（ ）。 A. 对股权投
4、资基金行业进行监管，保护投资者合法权益 B. 促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展 C. 提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力 D. 发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉正确答案：A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是（ ）。 A. 固定的 B. 按投资收益的一定比例计付 C. 按基金管理人的级别计付 D. 按投资总额的一定比例计付正确答案：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人委托募集的，应当委托（ ）募集
5、股权投资基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保股权投资基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。 A. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构 B. 获得中国基金业协会销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构 C. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券业协会会员的机构 D. 获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国期货业协会会员的机构正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展（ ）。 A. 审查工作 B. 咨询工作 C. 尽职调查 D. 抽查调查正确答案
6、：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金为了实现与被投资企业有效的沟通，通常采取的方式不包括（ ）。 A. 会面 B. 电话 C. 调查问卷 D. 实地考察正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（ ）设立的主要以（ ）对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。 A. 中国境外，人民币 B. 中国境内，人民币 C. 中国境内，外币 D. 中国境外，外币正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人是( )机构。 A. 直接募集 B. 间接募集 C. 受托募集 D. 公开募集正确答案：A,17、(
7、单项选择题)(每题 1.00 分)基金终止后，由（ ）统一接管基金资产。 A. 基金清算小组 l正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)相对估值法的优点不包括（ ）。 A. 分析结果的可靠性不受可比公司质量的影响，很易找到合适的可比公司 B. 运用简单，易于理解 C. 主观因素相对较少 D. 可以及时反映市场看法的变化正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。 A. 优先认购权 B. 优先购买权 C. 认购权 D. 购买权正确答案：A,21、(单项选择题)
8、(每题 1.00 分)探索与起步阶段主要沿着哪两条主线进行。( )。 I.科技系统对创业投资基金的最早探索。 .科技系统对产业投资基金的探索。 .国家财经部门对产业投资基金的探索。 IV.国家财经部门对创业投资基金的最早探索。 A. B. C. D. 正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金服务业务的说法错误的是（ ）。 A. 基金托管人不得被委托担任同一基金的基金服务机构，除非该托管人能够将其托管职能和基金服务职能进行分离，恰当地识别、管理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者 B. 基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力，审慎评估基金服务的潜在风
9、险与利益冲突，建立严格的防火墙制度与业务隔离制度，有效执行信息隔离等内部控制制度，切实防范利益输送 C. 基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理，确保基金财产和投资者财产的安全，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产 D. 基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当归入其破产或清算财产正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的投资者应当为具备（ ）的合格投资者。 I.相应风险识别能力 .相应风险承担能力 .相应风险转嫁能力 IV .相应风险预测能力 A. B. C. D. 正确答案：
10、A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金在完成（ ）后，启动（ ）之前，一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。 A. 初步尽职调查和项目立项，正式尽职调查 B. 初步尽职调查，正式尽职调查 C. 项目立项，正式尽职调查 D. 初步尽职调查，项目立项正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）又称重组上市，重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司，从而得到该公司一定程度的控股权，利用其上市公司地位，原非上市公司得以间接上市。 A. 间接上市 B. 直接上市 C. IPO D. 转让上市正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)我
11、国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段。（ ）。 Il D. 20正确答案：D,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)私人股权投资基金一词中，私人是指（ ）。 A. 仅指基金私募的 B. 仅指股权是非公开发行和交易 C. 股权是非公开发行和交易基金是私募的 D. 投资者为非国有或集体的所有机构和个人正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指通常注重被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。 A. 并购退出 B. 股权回购 C. 清算退出 D. 股权转让退出正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1
12、.00 分)投资后管理关系到投资项目的发展和退出方案的实现，良好的投资后管理将会从主要层面减少和消除( )。 A. 无法识别的投资风险 B. 已形成的投资损失 C. 已发生的投资风险 D. 潜在投资风险正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业的利润分配、亏损分担，按照（ ）的约定办理。 A. 合伙协议 B. 委托协议 C. 企业章程 D. 合伙企业法正确答案：A,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国股权投资基金行业的自律组织是（ ）。 A. 中国证监会 B. 中国证券投资基金业协会 C. 中国银监会 D. 中国证券业协会正确答案：B,33、(单项选择题)(
13、每题 1.00 分)关于股权投资基金的运营行为，以下不符合法律法规规定的是（ ）。 A. 向投资者说明基金承担的主要费用及费率 B. 向投资者宣传基金过往六个月的整体历史投资回报率 C. 向投资者说明基金收益与风险的匹配情况 D. 向投资者承诺在未来某个时间点以不确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的投资后管理期间是（ ）。 A. 股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后 B. 股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议并完成项目尽职调查之后 C. 完成项目尽职调查并实施投资后直到退出之前 D. 完成项目尽职调查并实施投资直到完成退出正确答案：C,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)具有基金销售业务资格的主体不包括（ ）。 A. 商业银行 B. P2P信贷 C. 保险机构 D. 证券公司
