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1、2022年4月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)采用被动投资策略的投资管理人（ ）。 A. 尝试利用基本面分析找岀被高估或低估的股票 B. 相信系统性跑赢市场是可能的 C. 时常预测市场定势，并根据市场定势调整股票组合 D. 尽量减少不必要的交易成本正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我囯基金管理费常用的计提方法和支付方式是（ ）。 A. 逐月计提，按月支付 B. 逐日计提，按月支付 C. 逐日计提，按日支付 D. 逐日计提，按季支付正确答案：B,3、(
2、单项选择题)(每题 1.00 分)以下产品中,适用净额结算方式的是（ ） A. 私募债券转让 B. 深市权证行权 C. 货币ETF申购 D. 中小板股票正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于私幕股权投资资的风险收益特征，以下表述正确的是（ ）. A. 并购投资通常具有收益波动性较低的特征 B. 危机投资往往被认定为是具有中等风险的战略 C. 投资私幕股权的风险一般低于货币市场基金 D. 风险投资被认为是私幕股权投资中处于高风险领域的战略正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于规模大小对基金的影响，以下表述正确的是（ ）。 A. 与规模基金相比，大规模基金的
3、平均固定成本较低 B. 在可选择的投资对象方面，大规模基金比小规模基金更加有力 C. 与小规模基金相比，大规模基金更难有效地减少非系统性风险 D. 在被投股票的流动性方面，大规模基金比小规模基金更有利正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)在货币市场工具中，关于回购的说法正确的是（ ）。 A. 证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方 B. 回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为 C. 回购协议是一种信用贷款协议 D. 抵押品以企业债券为主正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于投资交易中操作风
4、险的起因，主要包括（ ） .IT系统缺陷 .非主观人为错误 .操作人员主观故意 .操作流程问题 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)作为封闭式基金的分红条款，以下不符合公开募集证券投资基金运作管理办法规定的是（ ）。 A. 投资者可以选择现金分红或者红利再投资 B. 分红比例不低于年度可分配利润的90% C. 基金分红后单位净值不低于面值 D. 每年至少分红一次正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股票发行价格的说法正确的是（ ）。 A. 股票面值与股票的投资价值有着必然联系 B. 溢价发行时，发行股票募集的资金也等于
5、股本总和 C. 面值高于发行价格称为溢价发行 D. 发行价格高于面值称为溢价发行正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列各项中，会降低企业短期偿债能力的是（ ）。 A. 企业向股东发放股票股利 B. 企业采用分期付款方式购置一台大型机械 C. 企业从某国有商业银行取得3年期500万元的贷款 D. 企业向战略投资者进行定向增发正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股票的价值和价格，以下表述错误的是（ ）。 A. 各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实内在价值的估计 B. 股票理论价值是股票未来收益的现值 C. 股票的理论价格与账面价值可能有很大出
6、入 D. 股票的账面价值决定股票的市场价格正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)资本资产定价模型认为，投资者想要获得更高的报酬,就必须承担更高的风险，此处的风险指的是（ ）. A. 非系统性风险 B. 系统性风险 C. 系统性风险和非系统性风险以外的风险 D. 系统性风险和非系统性风险正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于债券估值方法的是（ ）. A. 自由现金流估值法 B. 固定利率债券估值法 C. 统一公债估值法 D. 零息债券估值法正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（ ） A. 名
7、义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是指包含对通货膨胀补偿的利率 B. 名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率 C. 当物价上升时，名义利率比实际利率低 D. 当物价下降时，名义利率比实际利率高正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于不同类型证券的股票权，以下表述正确的是（ ）。 A. 优先股有优先股票权 B. 债券的股票权仅次于普通股 C. 普通股按持股比例股票 D. 股票权与现金流量权保持一致正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金资产估值频率的说法中,错误的是（ ）。 A. 对开放式基金来说，估值
8、的时间通常与开放申购、赎回的时间不一致 B. 基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率 C. 封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值 D. 目前，我国的开放式基金于每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值正确答案：A,17、(单l A. 20 B. 15 C. 25 D. 30正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于战略性资产配置说法正确的是（ ）。 A. 战略性资产配置反映投资者的长期投资目标与政策，确定各大类资产比重，重在长期回报 B. 战略性资产配置通常在3-5个月就调整资产配比 C. 战略性资产配置
9、不考虑投资者的风险与收益目标 D. 战略性资产配置重在资产的短期波动、忽略长期回报正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于股权投资基金的非公开幕集，以下表述正确的是（ ）。 A. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品 B. 基金管理人可以采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介 C. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定人群推介基金产品 D. 基金管理人可以通过设置持定程序的公司产品主页进行基金推介正确答案：D,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于机构投资者买卖基金涉及的所得税，以下表述正确的是（
10、 ）。 A. 机构投资者以基金分配中获得的收入，暂免征收所得税 B. 内地企业投资者通过基金互认买卖香港基金取得的价差收入，暂免征收所得税 C. 机构投资者在境内买卖基金份额获得的价差收入，暂免征收所得税 D. 内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配取得的收益，暂免征收所得税正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)为了在本金安全的前提下获得股票上涨收益，投资者与证券公司签订股票收益互换协议，以下说法正确的是（ ）? A. 投资者将本金产生的利息收入与证券公司支付的与股票挂钩的上涨收益进行互换 B. 如果该股票价格下跌，投资者损失的上限是利息加上初始保证金 C. 若实际股价低于
11、现价，则投资者向证券公司支付差价补偿 D. 投资者将股票的头寸转换为固定收益头寸正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国境内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式是（ ）. A. 中国结算公司 B. 券商 C. 证券交易所 D. 国家税务机关正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于公幕基金估值基本原则，以下说法正确的是（ ）. A. 当重大事件使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以下的，应对估值进行调整并确定取得公允价 B. 对于能够获取同类资产在活跃市场授价的投资品种，可以直接使用该报价进行结算 C. 管理人理应考虑持有资产交易
12、受限的情况，尤其是当该限制是针对本身的时候 D. 对不存在活跃市场的投资品种可以直接使用购入成本进行结算正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金定期报告中,基金一般会披露本期利润、本期已实现收益本期基金份额净值增长率等指标,通过这些指标可以分析基金的（ ）。 A. 募集能力 B. 配置能力 C. 风险控制能力 D. 盈利能力正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)预测公司前景中适用的“自上而下”层次分析法是指（ ）。 A. 个股-行业-宏观 B. 行业-宏观-个投 C. 宏观-行业-个段 D. 宏观-个股-行业正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.0
13、0 分)关于另类投资的优势与局限，以下表述正确的是（ ）。 A. 多数另类投资收益与传统投资收益相关性较低,有可能降低组合的投资风险 B. 多数另类投资信息透明度高，所以要加强监管 C. 由于多数另类投资交易活跃度高，估值难度不大 D. 多数另类投资的流动性较高，所以杠杆率也编高，价格上涨时，容易获取更高的收益正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资组合在持有期为1年、置信水平为98%的情况下，计算的风险价值为-0.5%,下列说法甲正确的有（ ）。 、该投资者在1周中的损失，有98%的可能性会超过-0.5% 、该投资者茌1周中的损失，有98%的可能性不会超过-0.5% 、若未来一周市场震荡加剧，损失适过-0.5%的可能将会大于2% 、若未来一周市场震荡加剧，损失适过-0.5%的可能将会大于98% A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于利息率，以下说法错误的是（ ）。 A. 是人民银行公布的存贷款利率 B. 是资金的增值同投入资金的价值之比
