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1、2022年6月押题一证券投资基金基础知识姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)A、B两家公司都想借入年期100万元的借款，A公司融资成本分别为固定利率8%,浮动利率SHIBOR+O.5%。B公司融资成本分别为固定利率10%,浮动利率SHIBOR+1%,双方可通过（ ）降低融资成本。 A.货币互换 B.利率互换 C.股本互换 D.信用违约互换 正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)甲公司2015年总资产为3000亿元，负债为2000亿元，则甲公司2015年所有者权益为（ ）。 A. 1000亿
2、元 B. 2000亿元 C. 3000亿元 D. 5000亿元正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资政策说明书的内容不包括（ ）。 A. 投资回报率目标 B. 业绩比较基准 C. 投资范围 D. 最低收益率保障正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券的久期和到期时间呈（ ）关系。 A. 正相关 B. 无关 C. 负相关 D. 不确定正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当期沪深300股指期货，准备指数下跌时买入期指套利，则A的操作属于（ ）。 A. 空头套保 B. 空头投机 C. 多头套保 D. 多头投
3、机正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于另类投资的特点，以下表述准确的是（ ）。 A. 通过市场交易，可以反映出另类投资产品真正的价值 B. 相对于机构投资者，个人投资者更偏好另类投资 C. 另类投资者变现能力强 D. 由于缺乏管制，另类投资经理人不会将持有的另类投资产品信息公开正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下不属于市场风险的是（ ）。 A. 利率风险 B. 汇率风险 C. 政策风险 D. 赎回风险正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)上交所股票A发布2015年度分红报告，向全体股东每10股送10股，每10股派发现金红利1元（税
4、后），股权登记日2016年3月15日，除权（除息）日2016年3月16日，2016年3月15日，个人投资者李四已持有股票A10000股，3月16曰又买入1000股，在股利发放日李四收到现金股利（ ）元。 A. 1000 B. 2200 C. 1100 D. 2000正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素不包括（ ）。 A. 投资者的年龄 B. 利率变化 C. 资产负债状况 D. 财务变动状况与趋势正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于风险价值的说法正确的是（ ）。 I.投资的风险价值是指投资者冒风险进行投资所获
5、得的报酬，投资风险越大，投资者对投资报酬率的要求就越高 II.风险价值是指在一定的持有期和给定的罝信水平下，利率、汇率等市场风险要表发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失 III.又称风险收益，风险报酬，是投资者由于冒风险进行投资而获得的额外报酬 IV.市场风险内部模型已成为市场风险的主要计量方法 A. I、II、III B. I、II C. I、II、III、IV D. III、IV正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司最核心的业务是（ ） A. 投资基金业务 B. 投资交易业务 C. 投资管理业务 D. 投资托管业务正确答案：C,12、
6、(单项选择题)(每题 1.00 分)期货市场的交易制度不包括（ ）。 A. 信息披露制度 B. 对冲平仓制度 C. 保证金制度 D. 盯市制度正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于方差和标准差的说法，错误的是（ ）。 A. 一组数据的方差越大表明其离散程度越高 B. 通过研究方差或标准差，可以预测随机变量未来取值的离散程度 C. 方差可以用于衡量一组数据的离散程度 D. 样本的方差值是标准差的平方正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是（ ）。 A. 改善企业经营状况 B. 发现企业的潜在投资机会 C. 评估
7、企业经营业绩 D. 发现企业存在的问题正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。 A. 方差 B. 标准差 C. 相关系数 D. 中位数正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，以下属于跟踪误差产生的原因是（ ）。 I.指数成分股流动性不足，导致无法完全复制 II.由于有现金留存，导致投资组合不能全部投资标的指数 III.运营基金复制指数时存在成本费用 IV.基金进行证券交易时可能存在冲击成本 A. I、III B. I、II C. II、III、IV D.
8、I、II、III、IV正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)不属于期货市场基本功能的是（ ）。 A. 政府宏观调控工具 B. 投机 C. 价格发现 D. 风险管理正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)关子投资政策说明书的制定，以下说法正确的是（ ）。 I.应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素 II.应依据资者需求变化进行更新调整 III.制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标 IV.有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略 A. I、IV B. I、III、IV C. II、III D. I、II、III、IV正确答案
9、：D,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下属于自上而下的层次分析法的是（ ）。 A. 宏观一行业一个股 B. 宏观一个股一行业 C. 行业一宏观一个股 D. 个股一行业一宏观正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)自2015年9月起，该企业经营状况恶化，评级机构一再下调其评级，2016年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评价降至BBB-,如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（ ）。 A. 上升 B. 不变 C. 无法确定 D. 下降正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额
10、分0.5元，则该投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到的红利金额为( )元。 A. 527.5 B. 520 C. 500 D. 450正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为（ ）。 A. 柜台交易市场，交易所市场，银行间市场 B. 银行间市场，柜台交易市场，交易所市场 C. 柜台交易市场，银行间市场，交易所市场 D. 交易所市场，柜台交易市场，银行间市场正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)货币市场基金适合何种类型的
11、投资者（ ）。 A. 风险偏好较高，追求长期资本增值的投资者 B. 追求稳定收入的投资者 C. 厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者 D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（ ）。 I.期限结构 II.投资理念 III.投资策略 IV.组合久期 A. III、IV B. I、II C. II、III D. I、IV正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)不能作为债券发行人的是（ ）。 A. 地方政府 B. 中央政府 C. 自然人 D. 金融机构正确答案：C,2
12、6、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于优先股与普通股，下列说法错误的是（ ）。 A. 当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。 B. 当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。 C. 当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普通股。 D. 当股份制破产清算时，优先股优于普通股。正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于短期政府债券一般的特征是（ ） A. 流通性强 B. 面值较小 C. 违约风险小 D. 利息免税正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)货币市场工具的特点包括（ ）。 A. 存在较高风险 B. 本金安全性低 C
13、. 机构投资者参与为主 D. 股转系统交易为主正确答案：C,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)小张在银行借款100000元，年利率为10%，期限为2年，按照复利计算，则小张2年需缴纳的利息为（ ） A. 121000 B. 120000 C. 21000 D. 20000正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国股票交易产生过户费，最终收取机构为（ ）。 A. 证券结算风险基金 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国证券登记结算有限公司正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金份额净值是计算投资者（ ）的基础。 A. 申购基金份额、赎回资金金额 B. 申购基金份额、赎回资金份额 C. 申购基金金额、赎回资金金额 D. 申购基金金额、赎回资金份额正确答案：A,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于风险投资，以下表述正确的是（ ）。 A. 风险投资被认为
