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1、2022年10月证券投资基金基础知识模拟考试题姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)评价企业盈利能力时，我们最常用到的是（ ）。 A. 净资产收益率 B. 存货周转率 C. 销售利润率 D. 负债权益比正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，不包括（ ）。 A. 政策风险 B. 经营风险 C. 购买力风险 D. 经济周期性波动风险正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金通
2、常分为三种组织形式，以下（ ）不属于私募股权投资基金的组织形式。 A. 合伙制 B. 会员制 C. 公司制 D. 信托制正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国基金的管理费、托管费、销售服务费按（ ）的一定比例逐日计提，按月支付。 A. 当日基金资产净值 B. 前一日基金资产净值 C. 上月基金资产平均净值 D. 当月基金资产平均净值正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国证券交易所的设立和解散由（ ）决定。 A. 证监会 B. 中国人民银行 C. 国家发展和改革委员会 D. 国务院正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于私募股权投资
3、广泛使用的战略的是（ ）。 A. 成长权益 B. 风险投资 C. 危机投资 D. 私募股权一级市场投资正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列股票估值方法不属于相对价值法的是（ ）。 A. 市盈率模型 B. 企业价值倍数 C. 经济附加值模型 D. 市销率模型正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)信息比率较大的基金，表现相对较（ ）。 A. 差 B. 好 C. 一般 D. 稳定正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（ ）。 A. 5% B.
4、10% C. 20% D. 30%正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于私募股权投资基金组织形式的说法中正确的是（ ）。 A. 公司型基金不具有独立的法人地位 B. 公司型基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理 C. 合伙型基金具有独立的法人地位 D. 信托型基金具有法律实体地位正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下选项中不属于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别的是（ ）。 A. 交易场所 B. 信用风险 C. 投资方式 D. 执行方式正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)在国际金融市场上，（ ）是被广泛采纳的基准利
5、率。 A. 上海银行间同业拆借利率 B. 伦敦银行间同业拆借利率 C. 新加坡银行间同业拆借利率 D. 纽约银行间同业拆放利率正确答案：B,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）反映的是单位销售收入反映的股价水平。 A. 市净率 B. 市盈率 C. 市销率 D. 市现率正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是反映债券违约风险的重要指标。 A. 债券评级 B. 采购经理人指数 C. 标准普尔 D. 债券违约指数正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值
6、的过程。 A. 基金资产营销 B. 基金产品设计 C. 基金资产估值 D. 基金产品费用正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。 A. 远期利率 B. 即期利率 C. 票面价格 D. 发行价格正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。 A. 马可维茨 B. 彼得林奇 C. 葛兰碧 D. 莫迪利亚尼和米勒正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)UCITS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方
7、网页上，并维持至少（ ）年。 A. 3 B. 5 C. 7 D. 10正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（ ）。 A. 实值期权、虚值期权和平价期权 B. 欧式期权和美式期权 C. 期货期权和利率期权 D. 看涨期权和看跌期权正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)当市场价格高于行权价格时，认购股权持有者行权，公司发行在外的股份（ ） A. 不变 B. 减少 C. 增加 D. 相同正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）年底，银行间市场交易商协会宣布正式启动短期融资券业务，进一步丰富了短
8、期融资券的期限结构。 A. 2008年 B. 2009年 C. 2010年 D. 2011年正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。 A. 国际证监会组织（IOSCO) B. 欧盟（EU） C. 经济合作与发展组织（OECD) D. 世贸组织(WTO)正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。 A. 商业票据 B. 银行承兑汇票 C. 中央银行票据 D. 短期国债正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指在一国证券市场上流通的代
9、表外国公司有价证券的可转让凭证。 A. 债券凭证 B. 私募凭证 C. 权益凭证 D. 存托凭证正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)2010年4月，（ ）推出沪深300指数期货，结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面，对于降低投资者的操作成本，提高资产配置效率，以及完善我国多层次资本市场结构均具有重大的意义。 A. 中国金融期货交易所 B. 大连商品交易所 C. 郑州商品交易所 D. 上海期货交易所正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，该投资组合
10、的期望收益率为（ ）。 A. 16% B. 30% C. 15% D. 25%正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)财务报表分析的对象是（ ）。 A. 企业的各项基本活动 B. 企业的经营活动 C. 企业的投资活动 D. 企业的筹资活动正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)大多数资信好的公司采用（ ）的发行方式来发行商业票据。 A. 直接发行 B. 间接发行 C. 贴现发行 D. 以上选项都不正确正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金收益分配应（ ）。 A. 收益分配比例不得低于年度可供分配利润
11、的90% B. 每年不得多于一次 C. 收益分配比例不得低于年度已实现收益的30% D. 每年不得少于二次正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于估值频率的说法，下列各项错误的是（ ）。 A. 我国开放式基金与每个交易日估值，并于次日公告基金份额净值 B. 封闭式基金每日披露一次基金份额净值 C. 海外基金多数是每个交易日估值 D. 封闭式基金每个交易日要进行估值正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（ ）。 A. 债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低 B. 当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降 C. 当
12、市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨 D. 债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动正确答案：A,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金分配最普遍的形式是（ ）。 A. 现金分红方式 B. 分红再投资转换为基金份额 C. 股利分红方式 D. 配股分红方式正确答案：A,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司申请到香港特区设立机构，应满足最近（ ）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的基本条件。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4正确答案：A,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金因持有股票而带来的投资收益不包括（ ）。 A. 股票价差收入 B
13、. 股票股利 C. 现金股利 D. 存款利息收入正确答案：D,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金在2014年12月3日的单位净值为1.3425元，2015年6月1日的单位净值为1.7464元。期间该基金曾于2015年2月28日每份额派发红利0.358元。该基金2015年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.6473元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ ）。 A. 35.47% B. 40.87% C. 55.64% D. 66.21%正确答案：D,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（ ）。 A. 营业利润 B. 利润总
