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1、2022年12月考前押题一私募股权投资基金姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理机构设立（ ）对投资项目行使投资决策权。A股东大会 B投资决策委员会 C持有人大会 D董事会正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金管理费的说法正确的是（ ）。A基金管理费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用 B基金管理费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用 C基金管理费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是基金管理人为基金提供托管服务而
2、向基金收取的费用正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（ ）。 I .管理费 .托管费.第三方服务费（包括法律、审计）IV.筹建费 A. B. C. D. 正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的估值中的收入法包括（ ）。现金流 盈利折现法估值法参数法 A. B. C. D. 正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列对于不存在活跃市场的股权投资，使用的估值方法说法不正确的是（ ）。A应该适合该投资的性质、事实、市场的环境 B应该在假设和估计中使用合理的数据和市场信息 C该投资在整个股权投资
3、基金组合中的重要性 D不应该在假设和估计中使用合理的数据和市场信息正确答案：Dl C股权投资基金最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的公允价值 D股权投资基金最主要的工作不是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的公允价值正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)符合条件的股权投资金管理人的高级管理人员由所在机构或个人向中国证券业在基金业协会提交以下材料（ ）。 I.个人资格认定申请书 .个人基本情况登记表 .相关证明材料 IV.个人资产证明材料 A. B. C. D. 正确答案：C,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在（ ）
4、评估股权投资基金各项投资的公允价值。A每个工作日B每周 C每月 D每季度正确答案：A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)担任过上市公司或实收资本不低于（ ）亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业（ ）年及以上的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。A5;6B10;12C5;12D10;6正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金估值原则中，对不存在活跃市场的投资品种应注意的问题说法正确的是（ ）。A不应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定
5、公允价值 B应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 C运用估值技术得出的结果，不应l正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金的基金管理人的（ ）不得从事投资业务。A合规负责人 B风险控制负责人 C合规负责人和风险控制负责人 D法定代表人正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金估值的原则包括（ ）。 I.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值 .对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 .有充足理由表
6、明按照”对存在活跃市场的投资品种和对不存在活跃市场的投资品种的情况下应采取的措施”仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值 IV.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，不应采用市价确定公允价值 A. B. C. D. 正确答案：A,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金合同约定基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障基金财产安全的（ ）。 I.制度措施 .纠纷解决机制 .利润分配机制 IV.基金运行机制 A. B. C. D. 正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金持有的三
7、种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1 000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元，已售出的基金份额为2 000万份，运用一般的会计法则计算，基金份额净值为（ ）元。 A. 1.5 B. 1.15 C. 2 D. 3.5正确答案：B,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是基金业务外包服务机构为（ ）提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。 A结算业务；基金托管人 B外包服务；基金管理人 C结算业务；基金管理人 D外包服务；基金托管人正确答案：B,18、(单项
8、选择题)(每题 1.00 分)私募基金财产应独立于私募基金管理人、私募基金托管人的固有财产，并由私募基金托管人保管。（ ）不得将私募基金财产归入其固有财产。 A私募基金管理人 B私募基金管理人、私募基金托管人 C私募基金托管人 D投资者、私募基金托管人正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金份额登记机构和基金份额之间关系的说法正确的是（ ）。 I.基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立 .基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产 .基金份额登记机构不需要保基金份额的安全、独立 IV.基金份额不是独立于基金份额登记机构的自有财产 A. B. C. D. 正确答案
9、：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于应当召开基金份额持有人大会的情形的是（ ）。 . 决定基金扩募或者延长基金合同期限 .决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同 . 决定更换基金管理人、基金托管人和投资顾问 IV.决定调整基金管理人、基金托管人和投资顾问的报酬标准 A. B. C. D. 正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人应当组织清算小组对基金财产进行清算，清算小组由（ ）组成。 I.基金管理人 .基金托管人 .中介服务机构 IV.基金投资者 A. B. C. D. 正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于基金
10、托管人的义务的是（ ）。 I.安全保管基金财产 .具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格专职人员，负责基金财产托管事宜 .对所托管的不同基金财产分别设置账户，l D. 正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约定。A基金合同B基金管理人C基金托管人D基金投资者正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于基金管理人权利的是（ ）。 . 按照基金合同约定，独立管理和运用基金财产 .根据基金合同及其他有关规定，监督私募基金托管人对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损
11、失的，应当及时采取措施制止 . 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利 IV.私募基金管理人为保护投资者权益，可以在法律法规规定范围内，根据市场情况对本基金的认购、申购业务规则（包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等）进行调整 A. B. C. D. 正确答案：A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于有限合伙企业，合伙协议还需载明（ ）。 I.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任 .有限合伙人和普通合伙人相互转变程序 .执行事务合伙人的除名条件和更换程序 IV.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序 A
12、. B. C. D. 正确答案：D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于开放式基金和封闭式基金的说法正确的是（ ）。A封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回 B开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内不可以按照基金合同的约定开放申购和赎回 C申购赎回的价格由基金投资人计算 D若由基金托管人进行托管的，则由基金管理人进行复核正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合伙企业法的规定，合伙协议应当载明（ ）。 利润分配、亏损分担方式 .入伙与退伙 争议解决办法 IV.合伙事务的执行 A. B. C. D. 正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1
13、.00 分)合伙型股权投资基金增资、减资、合伙人变更以及终止清算的，应向（ ）办理变更登记、注销手续。 A中国证监会 B中国证券投资基金业协会 C期货交易所 D工商管理机关正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通过（ ）等系列，约定相关权利和责任，同时也对基金运作的相关事宜进行事先规范。A有限合伙协议、委托托管协议 B有限合伙协议、委托管理协议 C公司章程、委托托管协议 D公司章程、委托管理协议正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙人的份额转让，需提前（ ）天通知其他合伙人。 A. 30 B. 25 C. 35 D.
