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1、2022年证券投资基金基础知识模拟试卷三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国首家合资基金公司是（ ）。 A. 招商基金管理公司 B. 华商基金管理公司 C. 泰达宏利基金管理公司 D. 嘉实基金管理公司正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。 A. 2013年9月6日 B. 2011年5月6日 C. 1998年4月7日 D. 2000年6月8日正确答案：A,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金费用计提标准及计
2、提方式的叙述中，正确的是（ ）。 A. 基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比 B. 基金的规模越大，管理费率越高 C. 通常基金的规模越大，基金托管费越高 D. 通常基金的规模越大，基金托管费越低正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)CAPM利用（ ）来描述资产或资产组合的系统风险大小。 A. B. C. D. 正确答案：B,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金在2008年12月31日的份额净值为1.4848元，2009年9月1日的份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为（ ）
3、A. 38.98% B. 48.98% C. 105.42% D. 205.42%正确答案：A,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（ ）。 A. 看涨期权 B. 平价期权 C. 欧式期权 D. 美式期权正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)按（ ）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、累进利率债券、免税债券等。 A. 发行主体 B. 偿还期限 C. 债券持有人收益方式 D. 计息与付息方式正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。 A.
4、下行风险标准差 B. 贝塔系数（） C. 风险敞口 D. 风险价值正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于回购协议市场说法不正确的是（ ）。 A. 我国存在两个分离的国债回购市场 B. 我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主 C. 场外交易的参与者包括个人和企业 D. 场内交易指上海证券交易所和深圳证券交易所正确答案：C,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中，不属于房地产投资信托基金特点的是（ ）。 A. 风险较低 B. 抵补通货膨胀效应 C. 流动性强 D. 信息不对称程度较高正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于非系统风
5、险的是（ ）。 A. 利率波动 B. 财务风险 C. 经营风险 D. 流动性风险正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于个人投资者的说法中，错误的是（ ）。 A. 个人投资者的划分没有统一的标准 B. 拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强 C. 个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异 D. 基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)l15、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的（ ）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 A. 票面价值 B. 清算价值 C. 账面价值 D. 内在价值正确答
6、案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金公司的投资管理部门设置中，不包括（ ）。 A. 合规部 B. 投资部 C. 研究部 D. 投资决策委员会正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)货币衍生工具不包括（ ）。 A. 远期外汇合约 B. 货币期货合约 C. 货币期权合约 D. 远期利率合约正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司最核心的业务是（ ）。 A. 投资基金业务 B. 投资交易业务 C. 投资管理业务 D. 投资托管业务正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息，
7、准确记录基金资产变化情况，及时向相关各方提供财务数据以及会计报表的过程。 A. 基金会计核算 B. 证券投资基金 C. 基金资产估值 D. 基金管理运作正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（ ），第二年的收益率则为（ ）。 A. 100%；-50% B. 100%；-100% C. 50%；-50% D. 100%；50%正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)经常用来反映数据一般水平的统计量指的是（ ）
8、。 A. 分位数 B. 中位数 C. 均值 D. 方差正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于可转换债券的说法中，错误的是（ ）。 A. 可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益 B. 可转换债券赋予投资人一个保底收入 C. 可转换债券是混合债券 D. 在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票正确答案：D,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)利率风险指的是因利率变化而产生的基金价值的不确定性。以下不会影响利率变动的是（ ）。 A. 通货膨胀预期 B. 中央银行的货币政策 C. 经济周期 D. 国际收支正
9、确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于基金利润来源中利息收入的是（ ）。 A. 买入返售金融资产收入 B. 存款利息收入 C. 债券利息收入 D. 银行贷款利息收入正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于凸性与久期的说法中，不正确的是（ ）。 A. 只有在收益率变动较大时，利用久期来估计债券价格的波动性才适用 l C. 流动比率=流动负债/流动资产 D. 流动比率=（流动负债-存货）/流动资产正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)美国首只国际投资基金出现于（ ）。 A. 1955 B. 1965 C. 1978 D. 1985
10、正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于美国基金投资国际化概况说法错误的是（ ）。 A. 美国首只国际投资基金出现于1965年 B. 美国基金国际化的另一表现是基金海外发售募集资金 C. 美国基金的国际化投资进程是伴随着其他国家的证券市场开放而不断往前推进的 D. 基金资金的海外募集也取决于东道国证券市场的开放度和监管力度正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)常用的免疫策略不包括（ ）。 A. 所得免疫 B. 价格免疫 C. 或有免疫 D. 策略免疫正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前常用的风险价值模型技术不包括（ ）。 A.
11、参数法 B. 历史模拟法 C. 蒙特卡洛法 D. 算术平均法正确答案：D,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（ ）的期货。 A. 数量不等 B. 方向相同 C. 方向相反 D. 前三项都不对正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于QFII机制的意义，说法正确的是（ ）。 A. 为境内金融资产提供风险分散渠道，并有效分流储蓄，化解金融风险 B. 有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资，减轻资本非法外逃的压力，将资本流出置于可监控的状态 C. 有利于支持香港特区的经济发展 D. 促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变正确
12、答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。 A. 企业年金 B. 社会保障基金 C. 养老保险 D. 失业保险正确答案：A,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于全额结算，说法错误的是（ ）。 A. 买卖双方是一一对应 B. 由于逐笔全额进行结算，有利于保持交易的稳定和结算的及时性 C. 对频繁交易的做市商有较低的资金要求 D. 降低结算本金风险正确答案：C,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。 A. 100% B. 50% C. 130% D.
13、 150%正确答案：C,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)实际收益率在名义收益率的基础上扣除了（ ）的影响。 A. 汇率波动 B. 税收 C. 流动性 D. 通货膨胀率正确答案：D,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 A. 首次发行未上市的股票 B. 送股发行未上市股票 C. 转增股发行未上市股票 D. 配股发行未上市股票正确答案：A,38、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）最早产生于美国硅谷，目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式。 A. 有限合伙制 B. 公司制 C. 信托制 D. 股份制正确答案：A,39、(单项选择题
