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1、2022年证券投资基金基础知识模拟试题三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（）是包含对通货膨胀补偿的利率。 A. 名义利率 B. 实际利率 C. 通货膨胀率 D. 无风险利率正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于两种资产收益相关系数的取值范围，下列说法正确的是（）。 A. 1到0之间 B. 任何实数 C. 0到1之间 D. 1到1之间正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)某人在A银行和B银行各存款10000元，期限均为2年，A银行存款利率5%，按单利计算；B银行存款利
2、率为4%，按复利计算，当此人两年后一次性提取本息时，以下说法正确的是（）。 A. A银行存款比B银行存款多出的利息高于200元 B. A银行存款比B银行存款多产生200元利息 C. A银行存款比B银行存款多出的利息少于200元 D. 无论存款时间多长，存A银行都比存B银行收益高正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于财务报表分析，以下说法正确的是（）。 A. 财务报表分析是比技术分析更高级的投资方法 B. 和股票投资不同，债券投资不需要进行财务报表分析 C. 利用财务报表分析进行投资属于内幕交易 D. 通过财务报表分析，可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机
3、会正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知名义利率为8%，通货膨胀率为3%，则实际利率为（）。 A. 5.5% B. 11% C. 8% D. 5%正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)1年和2年期的即期利率分别为s13%和s24%，根据无套利原则及复利计息的方法，第2年的远期利率为（）。 A. 2% B. 3.5% C. 4% D. 5.01%正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)在剩余财产的清算和股利分配时，（）的索取权排在最后。 A. 普通股 B. 累计优先股 C. 资本性债券 D. 非累计优先股正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1
4、.00 分)下列关于可转换债券的价值的说法不正确的是（）。 A. 纯粹债券价值来自债券利息收入 B. 可转换债券的价值实际上是一个普通债券加上一个有价值的看涨期权 C. 若普通股的价格远低于转换价格，则转换价值就很低 D. 当股价很高时，可转换债券的价值主要体现了固定收益类证券的属性正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)普通股股东的权利不包括（）。 A. 参与股东大会 B. 获得固定股息 C. 获得公司分红 D. 对特定事项进行投票正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于可转换债券的转换权利价值，以下表述正确的是（）。 A. 当股价低于转换价格时，转换权利价
5、值为零 B. 当股价很高时，转换权利价值可能超过可转换债券价值 C. 当股价高于转换价格时，可转换债券价值等于转换权利价值 D. 转换权利价值为可转换债券价值与纯粹债券价值的差额正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。 A. 表决权 B. 查阅权 C. 转让权 D. 分配权正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于可转换债券的表述中，错误的是（）。 A. 可转换债券没有信用风险 B. 可转换债券可以转换为普通股股票 C. 可转换债券既包含债券的特征，也包含权益特征 D. 可转换债券的价值等于普通债券的价值加上看
6、涨期权的价值正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于风险的说法，错误的是（）。 A. 系统性风险可以通过分散化投资而降低 B. 非系统性风险可以通过分散化投资而降低 C. 证券投资的风险就是证券收益的不确定性 D. 风险是指对投资者预期收益的背离正确答案：A,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于债券的表述错误的是（）。 A. 固定利率债券和零息债券均有一定的偿还期 B. 零息债券在偿还期内不支付利息，到期一次性支付利息和本金 C. 发行人的信用等级改变会使固定利率债券发行人要偿付的利息发生变化 D. 浮动利率债券和固定利率债券主要区别是前者的票面利率不是固
7、定不变的正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于债券，说法错误的是（）。 A. 固定利率债券是由政府和企业发行的主要债券种类 B. 确定浮动利率时，Shibor是被广泛采纳的货币市场基准利率 C. 零息债券以低于面值的价格发行 D. 发行固定利率债券后，发行人的信用等级改变，其要偿付的利息会随之变化正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%，市场利率为4.89%，期限为3年，每年付息一次，则该国债的内在价值为（）。 A. 小于100元 B. 大于100元 C. 无法确定 D. 等于100元正确答案：B,17、
8、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果某债券基金的修正久期是3年，当市场利率下降1%时，该债券基金的资产净值将_，当市场利率上升1%时，该债券基金的资产净值将_。（） A. 增加3%，减少3% B. 减少3%，减少3% C. 增加3%，增加3% D. 减少3%，增加3%正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)某债券的面值为100元，如果当前的市场价格接近100元，期限越长时，以下描述正确的是（）。 A. 当期收益率越偏离到期收益率 B. 当期收益率越接近到期收益率 C. 当期收益率的变动预示着到期收益率的反向变动 D. 当期收益率和到期收益率的关系无法判断正确答案：B,19、
9、(单项选择题)(每题 1.00 分)某10年期附息债券，面值为100元，市场价格为98元，一位基金经理用这个债券的当期收益率直接来估算其到期收益率，以下较为合理的解释是（）。 A. 债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率，所以可以用当期收益率来估算 B. 其他条件相同的情况下，到期收益率和市场价格呈同方向增减，当期收益率与市场价格有关，所以可以用当期收益率来估算 C. 到期收益率不考虑债券投资所获得的资本利得或损失，所以可以用当期收益率来估算 D. 其他因素相同情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减，当期收益率与票面利率有关，所以可以用当期收益率来估算正确
10、答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是（）。 A. 系统风险 B. 购买力风险 C. 信用风险 D. 流动性风险正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A. 逆回购风险 B. 违约风险 C. 提前赎回风险 D. 信用风险正确答案：C,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国目前债券交易市场体系（）。 A. 以柜台市场为主 B. 以交易所市场为主 C. 以银行间市场为主 D. 以场内交易市场为主正确答案：C,23、(单项选择题)(每题
11、 1.00 分)收益率曲线的类型不包括（）。 A. 正收益曲线 B. 反转收益曲线 C. 水平收益曲线 D. 垂直收益曲线正确答案：D,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)衍生工具的风险包括（）。 .交易双方中的某方违约的违约风险 .标的资产价格波动导致损失的价格风险 .缺少交易对手而不能平仓或变动的流动性风险 .人为错误或系统故障导致的运作风险 A. 、 B. 、 C. 、 D. 、正确答案：A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)期货市场投机者的作用不包括（）。 A. 承担风险并提供风险资金 B. 实现商品价格的套期保值 C. 抵消套期保值者之间的不平衡 D. 增强了市场的流动
12、性正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于期货合约和互换合约的区别，以下说法错误的是（）。 A. 期货合约有明显的杠杆效应，互换合约通常没有杠杆效应 B. 期货合约通常用现金结算，互换合约通常用实物交割 C. 期货合约和互换合约都只在交易所交易 D. 期货合约和大部分互换合约都是双边合约正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)若沪深300指数期货报价为1000点，则每张合约名义金额为（）万元人民币。 A. 5 B. 10 C. 30 D. 40正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于实值期权、平价期权和虚值期权，表述不正确的是（）。
13、A. 实值期权是指如果期权立即被执行，买方具有正的现金流的期权 B. 三者的分类依据是执行价格与标的资产市场价格的关系 C. 买方执行虚值期权时会有负的现金流 D. 同一期权的状态不会变化正确答案：D,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列选项中，属于另类投资的局限性的是（）。 A. 监管严格 B. 信息透明度低 C. 收益率低 D. 与传统资产相关度低正确答案：B,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于房地产有限合伙的表述错误的是（）。 A. 由有限合伙人和普通合伙人组成 B. 有限合伙人直接参与管理和经营项目 C. 偏好资金的非流动性 D. 有限合伙人可能面临长达数年的负现金流正确答案：B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资基金的组织结构不包括（）。 A. 合伙型 B. 责任制 C. 信托型 D. 公司型正确答案：B,32
