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1、2022年证券投资基金基础知识模拟试卷二姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)2010年4月，中国金融期货交易所推出（ ），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。 A. 股票指数期货 B. 沪深300指数期货 C. 5年期国债期货 D. 10年期国债期货正确答案：B,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)大宗商品的分类不包括（ ）。 A. 能源类 B. 基础原材料类 C. 黄金 D. 农产品正确答案：C,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于我国QDII基金产品的特点的说法，错误的是（ ）
2、。 A. QDII基金的投资范围较为广泛 B. QDII基金的投资组合较为丰富 C. 在投资管理过程中具有完全的主动决策权，体现出专业性强.投资更为积极主动的特点 D. QDII基金产品的门槛较高正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于QFII基金托管人的说法中，错误的是（ ）。 A. 每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人 B. 实收资本不少于80亿元人民币 C. 具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格 D. 最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)已知某基金近三年来累计收益率为26%，那么应用几何平均收
3、益率计算的该基金的年平均收益率应为（ ） A. 17.8% B. 18% C. 6% D. 8.01%正确答案：D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（ ）。 A. 房地产 B. 私募股权投资 C. 大宗商品 D. 黄金投资正确答案：A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象仍然是（ ）。 A. 私募股权投资 B. 大宗商品 C. 房地产 D. 对冲基金正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）采用券商结算模式。 A. QFII基金 B. 证券公司集合资产
4、管理计划 C. 基金管理公司特定客户资产管理产品 D. 信托计划正确答案：D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（ ）。 A. 标准差 B. 贝塔系数 C. 持股集中度 D. 久期正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于大宗商品的说法，错误的是（ ）。 A. 大宗商品具有实体，可进入流通领域 B. 大宗商品不能抵御通货膨胀 C. 最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系 D. 大宗商品具有同质化.可交易等特征，供需和交易量都非常大正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，对（ ）从证券市场中取
5、得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。 A. 非银行金融机构 B. 企业 C. 证券投资基金 D. 基金公司正确答案：C,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人运用证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，（ ）营业税。 A. 免征 B. 不征收 C. 征收 D. 减征正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。 A. 首次公开发行 B. 管理层回购 C. 二次出售 D. 借壳上市正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分
6、)家庭负担越重，则可投资的资源越少，投资者越偏向于（ ）投资策略。 A. 激进的 B. 稳健的 C. 冒险的 D. 高风险的正确答案：B,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)从（ ）起，对证券交易印花税实行单向征收。 A. 2007年6月5日 B. 2008年6月5日 C. 2008年9月19日 D. 2009年9月19日正确答案：C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，在计算总收益时，必须计入投资组合中持有的（ ）的收益。 A. 现金 B. 现金等价物 C. 现金及现金等价物 D. 存款正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.0
7、0 分)下列关于股票拆分的说法中，错误的是（ ）。 A. 会对公司的资本结构和股东权益产生影响 B. 会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低 C. 每股收益和每股市价下降 D. 股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的（ ）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。 A. 理论价格 B. 市场价格 C. 供求价格 D. 票面价格正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资的人民币金融工具是（ ）。 A. 股指期货 B. 在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 C
8、. 证券投资基金 D. 以上都正确正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期初和期末交换本金。 A. 互换合约 B. 利率互换 C. 货币互换 D. 信用违约互换正确答案：C,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)机构投资者的规模越大，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（ ）。 A. 高 B. 低 C. 一致 D. 无关正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）反映了基金投资组合所有股票的总体情况。 A. 基金分类 B. 基金业绩计算
9、C. 基金风格 D. 基金星级评价正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是证券投资基金会计核算的责任主体。 A. 基金管理公司 B. 基金托管人 C. 证券公司 D. 基金投资者正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。 A. 标的资产 B. 交易单位 C. 交易总量 D. 结算总量正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（ ）。 A. 权益乘数越大，则负债越重 B. 权益乘数越大，则净资产收益率越大 C. 权益乘数越大，则资产负债率
10、越大 D. 权益乘数越大，则流动比率越大正确答案：D,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券交易所设（ ），负责日常事务。 A. 总经理 B. 董事长 C. 会长 D. 理事长正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)中外合资基金管理公司的境外股东的实缴资本不少于（ ）人民币的等值可自由兑换货币。 A. 2亿元 B. 3亿元 C. 1亿元 D. 4亿元正确答案：B,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)将5,000元现金存为银行定期存款，期限为3年，年利率为5%。以单利计算，3年后的本利和是（ ）。 A. 5,750元 B. 5,788.13元 C. 750元 D.
11、788.13元正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ），中国金融期货交易所正式成立。 A. 2006年9月 B. 2004年5月 C. 2013年9月 D. 2012年6月正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。 A. 方差 B. 标准差 C. 跟踪误差 D. 贝塔系数正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券有其不同于股票的独特分析方法，主要分析指标不包括（ ）。 A. 久期 B. 凸性 C. 安全
12、性 D. 到期收益率正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于资产项目的是（ ）。 A. 货币资金 B. 应收票据 C. 无形资产 D. 资本公积正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于债券结算类型的是（ ）。 A. 全额清算 B. 净额清算 C. 全额结算 D. 多边结算正确答案：C,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（ ）。 A. 72 B. 80 C. 79 D. 82正确答案：B,35、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于衍生工具交易单位的说法中，错误的是（ ）。 A. 确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模，交易者的资金规模等因素 B. 当合约标的资产的市场规模，交易者的资金规模较小时，交易单位应该较大 C. 在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖 D. 交易单位，又称为合约规模，是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量正确答案：B,36、(单项选择题)(每题 1.00 分)可转换债券的（ ）来自债券利息收入。 A. 纯粹债券价值 B. 转换权利价值 C. 票面利率 D. 转换价格正确答案：A,37、(单项选择题)(每题 1.00 分)利率衍生工具不包括
