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1、2022年证券投资基金基础知识模拟试卷四姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的状况。 A. 资产负债表 B. 利润表 C. 现金流量表 D. 权益变动表正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)证券交易所的成立和解散，由（ ）决定。 A. 中国证监会 B. 国务院 C. 财务部 D. 全国人大正确答案：B,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)跟踪偏离度=（ ）。 A. 证券组合的真实收益率+基准组合的收益率 B. 证券组合的真实收益率/基准
2、组合的收益率 C. 证券组合的真实收益率*基准组合的收益率 D. 证券组合的真实收益率-基准组合的收益率正确答案：D,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果两种资产的收益受到某些因素的共同影响，那么它们的波动会存在一定的联系：由于存在一系列同时影响多个资产收益的因素，大多数证券资产的收益之间都会存在一定的相关性这种说法（ ）。 A. 正确 B. 错误 C. 部分正确 D. 部分错误正确答案：A,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于债券组合构建，以下说法错误的是（ ）。 A. 债券组合构建需要选择个券 B. 债券组合构建需要决定不同信用等级、行业类别上的配置比例 C. 债券组合构建
3、不需要考虑杠杆率 D. 债券组合构建需要考虑市场风险和信用风险正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。 A. 债券发行人 B. 债券市场 C. 债券承销商 D. 债券持有者正确答案：B,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（ ），调整所花费的交易成本（ ）。 A. 越小，越低 B. 越大，越低 C. 越小，越高 D. 越大，越高正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指交易双方签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约
4、标的资产的合约。 A. 远期合约 B. 期货合约 C. 期权合约 D. 互换合约正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是（ ） A. 拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强 B. 处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱 C. 随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递减 D. 随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法规定，QDII基金可以投资的主要市场须是（
5、）。 A. 与中国证监会签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场 B. 与中国证券交易所签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场 C. 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场 D. 与中国政府签署双边监管合作正式条约的国家或地区的证券市场正确答案：C,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是（ ）。 A. 营业利润 B. 利润总额 C. 主营业务利润 D. 净利润正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列不属于不动产投资特点的是（ ）。 A. 异质性 B. 低流动性 C. 不可
6、分性 D. 可分性正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是基金管理公司的核心业务。 A. 业绩评估 B. 独立研究 C. 基金销售 D. 基金投资管理正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。 A. 信用风险 B. 购买力风险 C. 经济周期性波动风险 D. 提前赎回风险正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金的（ ）的计算是基金业绩评价的第一步。是证券或投资组合在一定时间区间内所获得的回报，测量的是证券或投资组合的增值或贬值，常常用百分比来表示收益率。 A. 相对收益 B. 绝
7、对收益 C. 投资收益 D. 超额收益正确答案：B,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于下行风险说法错误的是（ ）。 A. 下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失 B. 根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失 C. 投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间 D. 从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是致命的损失，任何投资策略，均l18、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（ ）。 A. 投
8、资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的 B. 投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化 C. 从20世纪90年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势 D. 从20世纪80年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化趋势正确答案：C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于凸性的描述不正确的是（ ）。 A. 凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系 B. 久期和凸度对债券价格波动的风险管理具有重要意义 C. 其他条件不变时，较小的凸性更有利于投资者 D. 价格收益
9、率曲线越弯曲，凸度越大正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是银行业存款类金融机构的重要短期融资工具。 A. 同业存单 B. 大额可转让定期存单 C. 定期存款 D. 中期票据正确答案：A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（ ） A. 贴现债券 B. 零息债券 C. 金融债券 D. 可转换债券正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司必须以（ ）为基金会计核算主体。 A. 所管理的全部基金总体 B. 基金管理公司 C. 所管理的每只基金 D. 所管理的不同基金类别正确答案：C,23、(单项
10、选择题)(每题 1.00 分)欧盟另类投资基金管理人指令的主要内容不包括（ ）。 A. 私募股权投资基金的资产剥离规定 B. 资金分配 C. 初始资本金要求 D. 基金杠杆水平和流动性要求正确答案：B,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资的退出机制不包括（ ） A. 首次公开发行 B. 借壳上市 C. 二次出售 D. 杠杆收购正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于深圳证券交易所的收盘价，下列说法错误的是（ ）。 A. 收盘价通过集合竞价的方式产生 B. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权
11、平均价（含最后一笔交易）为收盘价 C. 收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价 D. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。 A. 认股权证 B. 认沽权证 C. 认购权证 D. 备兑权证正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)杜邦分析法的核心指标是（ ）。 A. 权益乘数 B. 总资产周转率 C. 净资产收益率 D. 销售利润率正确答案：C,28、(单
12、项选择题)(每题 1.00 分)财务报表分析的对象是（ ）。 A. 企业的各项基本活动 B. 企业的经营治动 C. 企业的投资活动 D. 企业的筹资治动正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下属于利润表作用表述正确的是（ ）。 A. 能够对企业整体财务状况客观评价 B. 能表明某一特定日期占有净资产数额 C. 有助于了解企业的现金是否能偿还到期债务 D. 能够说明企业的收入与产出关系正确答案：D,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)在现实生活中较为常见的两种互换合约是（ ）。 A. 利率互换合约和股权互换合约 B. 货币互换合约和信用违约互换合约 C. 利率互换合约和
13、货币互换合约 D. 股权互换合约和信用违约互换合约正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指某一特定时期内在本国或本地区领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标。 A. 利率 B. 汇率 C. 国内生产总值 D. 财政预算正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果一个随机变量X最多只能取可数的不同值，则为称为（ ）。 A. 离散型随机变量 B. 连续型随机变量 C. 中断型随机变量 D. 分布型随机变量正确答案：A,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)个人投资者的差异不包括（ ）。 A. 可投资款 B. 投资经验 C. 投资能力 D. 道德观念正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)不是货币市场工具特点的是（ ）。 A. 均是债务契约 B. 期限在一年以内 C. 一般变现出本金的高
