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1、2022年私募股权投资基金预测试题三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型基金的决策权归属( )。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 投资者 D. 基金销售机构正确答案:A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)在( )中,投资者通常作为“委托人”,把财产”委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作。 A. 股份有限公司 B. 有限责任公司 C. 契约框架 D. 合伙企业正确答案:C,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金起源于( )。 A. 美国 B. 英国 C
2、. 丹麦 D. 日本正确答案:A,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据相关法律法规的规定,( )的设立不涉及工商登记的程序。 A. 合伙型基金 B. 有限责任公司型基金 C. 股份有限公司基金 D. 契约型基金正确答案:D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于增值服务的主要内容是( )。 I、完善公司治理结构 II、规范财务管理系统 III、为企业提供管理咨询服务 IV、提供再融资服务 A. I、II、III B. II、III、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV正确答案:D,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前我国资本市场分为( )市场。
3、I. 交易所市场 II .场外市场 III. 场内市场IV.资本市场 A. I、II B. III、IV C. I、II、III D. I、II、III、IV正确答案:A,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合伙企业法的规定,合伙协议应当载明( ) I. 利润分配、亏损分担方式 II.入伙与退伙III. 争议解决办法 IV. 合伙事务的执行 A. I、III、IV B. I、II、III C. II、III、IV D. I、II、III、IV正确答案:D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列有关中国证券投资基金业协会履行的职责说法错误的是( )。 A. 教育和组织会员遵守有关证
4、券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益 B. 对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 C. 依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求 D. 依法对股权投资基金进行宣传推介正确答案:D,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金( ),是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。 A. 托管 B. 管理 C. 托收 D. 清算正确答案:A,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司公开发行股份前
5、已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4正确答案:A,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )是指外包机构为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。 A. 信息系统维护服务 B. 信息系统安全服务 C. 信息系统升级服务 D. 信息技术系统服务正确答案:D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)契约型股权投资基金的清算分配方案由( )进行约定。 A. 基金管理人 B. 基金托管人 C. 基金合同 D. 基金投资者正确答
6、案:C,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人应当履行受托人义务,承担( )约定的受托责任 I 基金合同 II 公司章程 III 合伙协议 A. I、II B. I、III C. II、III D. I、II、III正确答案:D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据公司法,以下关于公司型基金说法正确的有( ) I.公司以其全部财产对公司的债务承担责任 II.公司以其部分财产对公司的债务承担责任 III.有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任 IV.股份有限公司的股东以其认购的股份为公司承担责任 A. I、II、III B. II、III、IV C. I、I
7、I、IV D. I、III、IV正确答案:D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)合伙型股权投资基金根据合伙企业法的规定,投资者人数不得超过( )人(含普通合伙人)。 A. 30 B. 25 C. 50 D. 75正确答案:C,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)欧洲( )通过了另类基金管理人指引,从而建立了针对股权投资基金行业的新的监管体系。 A. 2011年6月 B. 2010年9月 C. 2013年4月 D. 2008年7月正确答案:A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)设立外商投资创业投资企业,至少有( )个投资者应符合必备投资者要求。 A. 5 B. 2 C. 1
8、 D. 3正确答案:C,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)2014年8月,中国证监会发布( ),对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。 A. 关于促进股权投资基金管理职责分工的通知 B. 关于私募股权基金管理职责分工的通知 C. 私募投资基金监督管理暂行办法 D. 创业投资企业管理暂行办法正确答案:C,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)成长投资的考察重点是( ) A. 为管理团队和产品服务部分 B. 产品服务、发展战略及市场因索 C. 管理团队、资产质量 D. 融资运用、发展战略以及风险分析正确答案:B,
9、20、(单项选择题)(每题 1.00 分)以下关于基金估值的说法正确的是( )。 A. 基金的估值是通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行评估与计算,进而确定基金资产公允价值的过程 B. 基金资产估值的主要目的是确保基金资产的安全完整 C. 基金的估值是通过对基金所拥有的部分资产及部分负债按一定的原则和方法进行评估与计算,进而确定基金资产公允价值的过程 D. 基金估值不是确定基金资产公允价值的过程正确答案:A,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有限公司股
10、份总数的( );所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25%正确答案:D,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列属于基金管理人权利的是( ) I. 按照基金合同约定,独立管理和运用基金财产 II.根据基金合同及其他有关规定,监督私募基金托管人,对于私募基金托管人违反基金合同或有关法律法规规定、对基金财产及其他当事人的利益造成重大损失的,应当及时采取措施制止 III. 按照有关规定和基金合同约定行使因基金财产投资所产生的权利 IV.私募基金管理人为保护投资者权益,可以在法律法规规定范围内,根据市场情况对本基金的认购、申购业
11、务规则(包括但不限于基金总规模、单个基金投资者首次认购、申购金额、每次申购金额及持有的本基金总金额限制等)进行调整 A. I、II、III、IV B. II、III、IV C. I、II、III D. I、II、IV正确答案:A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括( )。 A. 全面性原则 B. 相互制约原则 C. 透明性原则 D. 独立性原则正确答案:C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金提供增值服务的目的是( )。 I、 使被投资企业快速健康 II、获取最大化的投资回报 III、早日实现投资退出IV、防止企业垄断市场 A
12、. I、II、III B. II、III、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV正确答案:A,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)( )担任基金托管人的,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准。 A. 商业银行 B. 国有银行 C. 投资银行 D. 外资银行正确答案:A,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限合伙企业应当( )普通合伙人 A. 最多有2个 B. 至少有2个 C. 只能有1个 D. 至少有1个正确答案:D,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资业务,说法错误的是
13、( ) A. 该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司,并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人 B. 该私募证券基金管理机构及其境外股东、最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚 C. 资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符合国家外汇管理部门的相关规定 D. 在境内从事证券及期货交易,可以通过境外机构或者境外系统下达交易指令正确答案:D,28、(单项选择题)(每题 1.00 l A. 有限合伙人 B. 普通合伙人 C. 股东大会 D. 基金经理正确答案:B,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法错误的有( )。 A. 基金合同约定基金不进行托管的,应当在基金合同中明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。 B. 基金托管人不得侵占、挪用基金财产 C. 基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基