《2022年《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷四》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《私募股权投资基金基础知识》模拟试卷四（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年私募股权投资基金基础知识模拟试卷四姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)1998年民建中央向当年全国政协会议提交了后来被称为“政协一号提案”的（ ）对于促进社会各界对创业投资的关注和重视，起到了积极作用。 A. 关于加快发展我国产业投资事业的提案 B. 关于加快发展我国股权投资事业的提案 C. 关于加快发展我国企业投资事业的提案 D. 关于加快发展我国风险投资事业的提案正确答案：D,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（ ）以及国家发展改革委颁
2、布的（ ）。 A. 境外投资管理暂行办法境外投资项目核准和备案管理办法 B. 境外投资管理办法境外投资项目特殊问题处理办法 C. 境外投资管理办法境外投资项目核准和备案管理办法 D. 境外投资管理暂行办法境外投资项目特殊问题处理办法正确答案：C,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。 A. 私募投资基金推介行为管理办法 B. 私募投资基金募集行为管理办法 C. 私葛投资基金销售行为管理办法 D. 私募投资基金管理行为管理办法正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金管理人
3、应当于每年度（ ）月底之前.通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4正确答案：D,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。 A. 1/3以上 B. 半数以上 C. 2/3以上 D. 全部正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（ ）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。 A. 10 B. 5 C. 3
4、D. 6正确答案：D,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国私募股权投资基金探索与起步阶段为（ ）。 A. 1990-2005 B. 1985-2005 C. 1985-2004 D. 1990-2004正确答案：C,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募基金的管理人应具备至少（ ）名高级管理人员.其中应当包括（ ）名负责合规风控的高级管理人员。 A. 2; 1 B. 3; 1 C. 3; 2 D. 4; 2正确答案：A,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据创业板上市基本要求股票发行后股本总额不少于（ ）元。 A. 2000万 B. 3000万 C. 5000万 D. 10
5、00万正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过（ ）。 A. 5% B. 3% C. 7% D. 10%正确答案：A,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)新三板股份交易最低限额为不低于（ ）股。 A. 500 B. 100 C. 200 D. 1000正确答案：D,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)基
6、金托管人的职责不包括（ ）。 A. 安全保管基金财产 B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C. 对基金财务会计报告.中期合年度基金报告做出修改 D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料正确答案：C,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）的目的是为了保证目标公司的利益不受损害，从而保障投资人的利益。 A. 保护性条款 B. 估值调整条款 C. 竞业禁止条款 D. 排他条款正确答案：C,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（ ），加总后作
7、为企业估值的参考标准。 A. 变现价值 B. 公允价值 C. 理论价值 D. 折现率正确答案：A,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)在投后管理阶段若想了解企业危机事件处理情况，需要查看（ ） A. 财务指标 B. 市场信息追踪指标 C. 经营指标 D. 管理指标正确答案：D,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)管理人内部控制的（ ）原则是指以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。 A. 成本效益 B. 相互制约 C. 执行有效 D. 独立性正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)从广义
8、创业投资基金层面看，创业投资基金和股权投资基金是两个等同的概念，均是对创建企业和重建企业等广义创业活动的（ ）投资。 A. 短期性 B. 财务性 C. 债权性 D. 收购性正确答案：B,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)公司型基金的参与主体主要为（ ）。 A. 发起人和基金托管人 B. 发起人和基金管理人 C. 投资者和基金托管人 D. 投资者和基金管理人正确答案：D,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)对目标企业的（ ）也是法律尽调的必要程序。 A. 访谈调查 B. 现场调查 C. 听取汇报 D. 会议调查正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指对前期
9、投资项目退出所获利的收入，再次投资入到新的项目中去。 A. 分散投资 B. 滚动投资 C. 联动投资 D. 集中投资正确答案：B,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于我国股权非上市转让的特殊要求，说正确的（ ）。 A. 各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项 B. 股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计 C. 股权转让原则上通过二级市场公开进行 D. 交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款正确答案：B,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）为了应对估值风险，股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款。 A.
10、 估值条款 B. 回购条款 C. 估值调整条款 D. 排他条款正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（ ）。 A. 股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 B. 内部转让是指现有股权之间相互转让股份 C. 外部转让是指现有股份向股东以外的人转让股份 D. 内部转让一般需要征得其他股东半数同意，且其他股东放弃优先购买权正确答案：D,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)投资后阶段常用的监控指标不包括（ ）。 A. 管理指标 B. 经营指标 C. 估值指标 D. 财务指标正确答案：C,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于
11、合伙型基金说法错误的是（ ）。 A. 合伙型基金是指投资者依据合伙企业法，成立有限合伙企业。 B. 合伙人基金参与主体主要为普通合伙人与有限合伙人及基金管理人。 C. 普通合伙人对企业合伙企业法律责任承担无限连带责任。 D. 有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金合债务承担责任正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A. 基金投资者 B. 基金管理人 C. 基金发起人 D. 基金托管人正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制
12、定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。 A. 基金托管人 B. 基金管理人 C. 投资者 D. 外包服务商正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（ ）登记成为基金管理人。 A. 基金业协会 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 基金管理公司所在地证监局正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)股权投资基金对于专业性要求较高，（ ）对于股权投资基金的成功，运作发挥着决定性作用。 A. 基金资本 B. 货币资本 C. 人力资本 D. 管理资本正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00
13、分)对于股权投资基金的估值中重置成本法是指（ ）。 A. 净负债法 B. 净资产法 C. 净成本法 D. 净收益法正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)QFLP是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将（ ）兑换为（ ）投资于境内的基金。 A. 境外资本；外币资金 B. 境内资本；人民币资金 C. 境外资本；人民币资金 D. 人民币资金；境外资本正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据合伙企业法，相关规定，合伙企业生产经营所得和其他，所得采取（ ）原则。 A. 免税 B. 高税率 C. 先税后分 D. 先分后税正确答案：D,34、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，
