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1、2022年证券投资基金基础知识预测试题四姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)某上市公司2014年末财务数据及股票价格如下： 总股本（万元） 流通股本（万元） 净资产（万元） 净利润（万元） 股票价格（元） 上市公司 80000 60000 240000 24000 7.5 假设该公司通过发行债券、优先股和普通股的形式进行融资，则该公司破产后的清偿顺序为（ ）。 A. 普通股、优先股、债券 B. 优先股、债券、普通股 C. 债券、优先股、普通股 D. 优先股、普通股、债券正确答案：C,2、(单项选择题)(每
2、题 1.00 分)下列选项中，不属于显性成本的是（ ）。 A. 佣金 B. 印花税 C. 过户费 D. 对冲费用正确答案：D,3、(单项选择题)(每题 1.00 分)速动比率总是（ ）流动比率。 A. 小于 B. 不小于 C. 不大于 D. 大于正确答案：C,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)在报价驱动中，做市商的收入来源是（ ）。 A. 投机收入 B. 手续费、佣金收入 C. 买卖证券的差价 D. 投资收入正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设其基金在2012年12月3日的单位净值为1.5436元，2013年9月1日的单位净值为1.8283元，期间该基金曾于2013
3、年2月28日每份额派发红利0.35元，该基金2013年2月27日（除息日前一天）的单位净值为1.9014元，则该基金在这段时间内的时间加权收益率为（ ）。 A. 42.34% B. 45.17% C. 45.62% D. 43.24%正确答案：B,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有其该股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A股权基金持有者认购了500万股。优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会投票有表决权的占比为（ ）。 A. 12.5% B. 10% C. 15% D. 18.75%正确答案：A,7、(单
4、项选择题)(每题 1.00 分)股票A的投资收益率为15%、25%、65%的概率分別为0.3、0.4和0.3，则期望收益率为（ ） A. 33% B. 32% C. 30% D. 34%正确答案：D,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于基金系统性风险和非系统性风险说法错误的是（ ）。 A. 非系统性风险是可以通过分散化投资来降低的风险 B. 系统风险可以通过分散化投资来降低风险 C. 系统性风险的存在是由于其些因素能够通过多种作用机制同时对市场上大多数资产的价格或收益造成同向影响 D. 非系统性风险又被称为特定风险、异质风险、个体风险等正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.0
5、0 分)上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（ ）个月。 A. 3 B. 6 C. 9 D. 12正确答案：B,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)一只基金的月平均净值增长率为4%，标准差为3%，在标准正态分布下，在95%的概率下，月度净值增长率会落在以下哪个区间（ ）。 A. +13%-5% B. 7%1% C. 7%-1% D. +10%-2%正确答案：B,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)全球投资业绩标准关于收益率的条款，说法错误的是（ ） A. 投资组合的收益必须以期初资产值加权计算 B. 必须至少每月一次计算组合群收益 C. 计算总收益时，必须计入投资组合中持有的现
6、金及现金等价物的收益 D. 必须采用经现金流调整后的算术加权收益率正确答案：D,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（ ） A. 1100亿元 B. 100亿元 C. 800亿元 D. 700亿元正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)下列关于制定投资决策说明书的好处，说法错误的是（ ） A. 能够帮助投资者制定切合实际的投资目标 B. 能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人 C. 有助于合理评估投资管理人的投资业绩 D. 有助于投资管理人进一步
7、对投资者保证收益的承诺正确答案：D,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)经纪人的利润来源主要是（ ）。 A. 买卖价差 B. 手续费 C. 投资收入 D. 佣金正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司管理资金的最高决策机构是（ ）。 A. 投资部 B. 研究部 C. 交易部 D. 投资决策委员会正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)在固定收益综合化电于平台进行交易价格波动最新的单位是（ ）。 A. 0.1元 B. 0.01元 C. 0.001元 D. 1元正确答案：C,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)合格投资者应在每次投资额度获批之
8、日起（ ）内汇入投资本金。 A. 6个月 B. 3个月 C. 1年 D. 1个月正确答案：A,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理人，基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收（ ）。 A. 营业税和企业所得税 B. 营业税和个人所得税 C. 企业所得税和个人所得税 D. 增值税和个人所得税正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)根据投资目标不同，可以将基金分为（ ）。 A. 公募基金和私募基金 B. 封闭式基金和开放式基金 C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金 D. 契约型基金和公司型基金正确答案：C,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)
9、在保证金交易中，上海证券交易所规定的维持担保比例下限为（ ）。 A. 120% B. 130% C. 140% D. 150%正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是（ ）方法。 A. Brinson B. DuPont Analysis C. EV/EBITDA D. Omdanental Analysis正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于可回售债券和可赎回债券，下列说法错误的是（ ）。 A. 和一个其他属性相同但没有赎回条款的债券相比，可赎回债券的利息更低 B. 赎回条款是发行人的权利而非持有者 C. 和
10、一个其他属性相同但没有回售条款的债券相比，可回售债券的利息更低 D. 与可赎回债券的受益人是发行人不同，可回售债券的受益人是持有者正确答案：A,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)某时点1年期国债、10年期国债和10年AAA级企业债的收益率分別为2.2663%，2.7913%和3.5518%。则该时点企业债相对于国债的信用风险溢价为（ ）。 A. 0.7605% B. 0.5250% C. 3.5518% D. 1.2855%正确答案：A,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)在基金资产估值中，封闭式基金的估值频率为（ ） A. 每周披露一次基金份额净值，每个周进行估值 B. 每周披
11、露一次基金份额净值，每个交易日进行估值 C. 每月披露一次基金份额净值，每个周进行估值 D. 每月披露一次基金份额净值，每个月进行估值正确答案：B,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是基金投资面临的基金交易对象无力履约而给基金带来的风险。 A. 流动性风险 B. 信用风险 C. 市场风险 D. 利率风险正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金估值的第一责任主体是（ ）。 A. 基金销售人 B. 基金托管人 C. 基金管理人 D. 基金持有人正确答案：C,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金管理公司最核心的业务是（ ） A. 投资基金业务 B. 投
12、资交易业务 C. 投资管理业务 D. 投资托管业务正确答案：C,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)债券远期最长不超过（ ）天。 A. 90 B. 365 C. 180 D. 95正确答案：B,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国证券投资基金托管费一般按（ ）的基金资产净值的一定比例计提。 A. 前一日 B. 次日 C. 前两日 D. 当日正确答案：A,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)票面金额为100元的2年期X债券，每半年付息一次，票面金额为100元的2年期Y债券到期一次还本付息，下列说法正确的是（ ） A. X债券的到期收益率比Y债券的到期收益率高 B. Y
13、债券的到期收益率比X债券的到期收益率高 C. 条件不足 D. X债券的到期收益率与Y债券的到期收益率相等正确答案：A,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）指的是资金的远期价格，它是指隐含在给定的即期利率中从未来的某一时点到另一时点的利率水平。 A. 即期利率 B. 远期利率 C. 贴现因子 D. 到期利率正确答案：B,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)优先股票的“优先”主要体现在（ ）。 A. 对企业经营参与权的优先 B. 认购新发行股票的优先 C. 公司盈利很多时，其股息高于普通股股利 D. 股息分配和剩余资产清偿的优先正确答案：D,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)在我国，证券交易所的设立和解散，由（ ）决定。 A. 国务院 B. 证监会 C. 中国人民银行
