《2022年《证券投资基金基础知识》模拟试题三考试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年《证券投资基金基础知识》模拟试题三考试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年证券投资基金基础知识模拟试题三姓名:_ 年级:_ 学号:_题型选择题填空题解答题判断题计算题附加题总分得分评卷人得分1、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票反映的是一种（ ），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东。 A. 所有权关系 B. 债权关系 C. 信托关系 D. 债务关系正确答案：A,2、(单项选择题)(每题 1.00 分)股票的市场价格由（ ）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。 A. 市场的风险 B. 股票的价值 C. 公司的盈利 D. 分析方法正确答案：B,3、(单项选择题
2、)(每题 1.00 分)股息红利差别化个人所得税政策实施前，上市公司股息红利个人所得税的税负为（ ）。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%正确答案：B,4、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于货币市场基金的利润分配的说法，错误的选项是（ ）。 A. 每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配 B. 节假日的利润计算基本与在周五申购或赎回的情况相同 C. 当日申购的基金份额自当日起享有基金的分配权益 D. 货币市场基金每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润正确答案：C,5、(单项选择题)(每题 1.00 分)关于上海证券交易所收盘价的确定，下列说法错误的是（ ）。
3、 A. 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价 B. 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易） C. 收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（不含最后一笔交易） D. 当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价正确答案：C,6、(单项选择题)(每题 1.00 分)沪深300股指期货合约交易单位为每点（ ）元。 A. 100 B. 200 C. 300 D. 500正确答案：C,7、(单项选择题)(每题 1.00 分)基本分析是建立在否定（ ）的基础之上。 A. 半强有效市场 B. 强有效市场 C. 弱有效市
4、场 D. 无市场正确答案：A,8、(单项选择题)(每题 1.00 分)基金会计核算中，（ ）是基金会计核算的责任主体。 A. 证监会 B. 基金管理公司 C. 基金托管人 D. 基金持有人正确答案：B,9、(单项选择题)(每题 1.00 分)假设某基金第一年的收益率为30，第二年的收益率为-30，则该基金的算术平均收益率和几何平均收益率分别为（ ）。 A. 30，0 B. 30，4.6 C. 0,0 D. 0，4.6正确答案：D,10、(单项选择题)(每题 1.00 分)交易所在制定标的资产的等级时，常采用国内或国际贸易中（ ）作为标准交割等级。 A. 按期货合约规定的标准质量等级 B. 不需
5、要任何标准品 C. 标准品较小的质量等级 D. 最通用和交易量较大的标准品的质量等级正确答案：D,11、(单项选择题)(每题 1.00 分)境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。 A. 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B. 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000美元或等值货币 C. 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D. 具备安全保管资产的条件正确答案
6、：B,12、(单项选择题)(每题 1.00 分)美国纳斯达克市场采用（ ）交易制度。 A. 多元做市商 B. 特定做市商 C. 指定做市商 D. 单一做市商正确答案：A,13、(单项选择题)(每题 1.00 分)某基金的份额净值在第一年年初时为2元，到了年底基金份额净值达到3元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率计算的平均收益率为（ ）%。 A. 0 B. 8.5 C. 5 D. 10.5正确答案：B,14、(单项选择题)(每题 1.00 分)目前，我国基金卖出股票按照1的税率征收（ ）。 A. 营业税 B. 所得税 C. 增值税 D.
7、印花税正确答案：D,15、(单项选择题)(每题 1.00 分)评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（ ）。 A. 季度总利润 B. 年度总利润 C. 季度净利润 D. 年度净利润正确答案：D,16、(单项选择题)(每题 1.00 分)期权是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。下列关于期权的说法错误的是（ ）。 A. 美式权证可在失效日之前一段规定时间内行权 B. 认沽
8、权证近似于看跌期权，行权时其持有人可按照约定的价格卖出约定数量的标的资产 C. 当认股权证行权时，标的股票的市场价格一般高于其行权价格，认股权证在其有效期内具有价值 D. 认股权证的价值可以分为两部分：内在价值和时间价值。一份认股权证的价值等于其内在价值与时间价值之和正确答案：A,17、(单项选择题)(每题 1.00 分)如果股票价格中已经反映了影响价格的全部信息，我们就称该股票市场是（ ）。 A. 半强有效市场 B. 弱有效市场 C. 无市场 D. 强有效市场正确答案：D,18、(单项选择题)(每题 1.00 分)社会保障资金的基本原则为：在保证基金（ ）的前提下实现基金资产的增值。 A.
9、安全性、流动性 B. 风险性、收益性 C. 安全性、制约性 D. 风险性、流动性正确答案：A,19、(单项选择题)(每题 1.00 分)首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（ ）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。 A. 证券监管机构 B. 证券承销机构 C. 证券交易所 D. 发行人正确答案：A,20、(单项选择题)(每题 1.00 分)私募股权投资通常采用（ ）的形式筹集资金。 A. 公开募集 B. 非公开募集 C. 发起设立 D. 吸收直接投资正确答案：B,21、(单项选择题)(每题 1.00 分)通常情况下，投资期限越短，则投资者对
10、流动性的要求（ ）。 A. 越高 B. 越低 C. 没变化 D. 不确定正确答案：A,22、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）履行监督管理银行间债券市场功能。 A. 银行业协会 B. 证监会 C. 中国人民银行 D. 国务院财政部正确答案：C,23、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是反映债券违约风险的重要指标。 A. 标准普尔 B. 采购经理人指数 C. 债券评级 D. 债券违约指数正确答案：C,24、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所，历史可追溯至1801年。 A. 泛欧证券交易所 B. 芝加哥证券交易所 C. 伦敦证券
11、交易所 D. 欧洲交易所正确答案：C,25、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是债券发行和买卖交易的场所，将需要资金的政府机构或公司与资金盈余的投资者联系起来。 A. 债券发行人 B. 债券市场 C. 债券承销商 D. 债券持有者正确答案：B,26、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指结算系统实时检查参与者券款情况，只要结算所需条件满足即可进行券款的交收。 A. 实时处理 B. 批量处理 C. 当面处理 D. 集中处理正确答案：A,27、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构
12、。 A. 自发性协助 B. 相互提供信息 C. 自发性监管 D. 自律监管正确答案：A,28、(单项选择题)(每题 1.00 分)（ ）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。 A. 场内证券交易市场 B. 场外证券交易市场 C. 柜台证券交易市场 D. OTC正确答案：A,29、(单项选择题)(每题 1.00 分)AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（ ）万欧元。 A. 10.5 B. 11.5 C. 12.5 D. 13.5正确答案：C,30、(单项选择题)(每题 1.00 分)QDII基金份额净值应当至少（ ）计算并披露一次，如基金投资
13、衍生品，应当在（ ）计算并披露。 A. 每月；每周 B. 每周；每周 C. 每周；每个工作日 D. 每日；每个小时正确答案：C,31、(单项选择题)(每题 1.00 分)按产品形态分类，衍生工具分为（ ）。 A. 远期合约和期货合约 B. 期货合约和期权合约 C. 独立衍生工具和嵌入式衍生工具 D. 股权类的衍生工具和信用衍生工具正确答案：C,32、(单项选择题)(每题 1.00 分)按照股东权利分类，股票可以分为（ ）。 A. 记名股票和无记名股票 B. 有面额股票和无面额股票 C. 普通股和优先股 D. 参与优先股票和非参与优先股票正确答案：C,33、(单项选择题)(每题 1.00 分)保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（ ）。 A. 3%5% B. 3%8% C. 5%1
