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1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关提分题库(考点梳理)单选题（共100题）1、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括( )。 A.资产负债状况B.现金流入情况C.投资期限D.投资者风险厌恶程度【答案】 D2、某企业有一张带息期票，而额为12000元，票而利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为（）。A.52B.80C.79D.82【答案】 B3、关于优先股，以下表述错误的是（ ）。A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】 C4、根据跟量算
2、法，若交易量放大，这段时间内的下单成交量（）；若交易量缩小，这段时间内的下单成交量（）。A.放大；降低B.放大；放大C.降低；降低D.降低；放大【答案】 A5、根据投资者对风险不同的（），可以将投资者分为风险偏好、风险中性和风险厌恶三类。A.范围B.属性C.态度D.角色【答案】 C6、关于基金分红方式，以下表述错误的是（）。A.开放式基金可以采用现金分红或分红再投资方式B.基金收益分配默认为采用分红再投资方式C.分红再投资方式是指将投资者应分配的净利润折算成定的基金份额分配给投资者D.封闭式基金只能采用现金分红【答案】 B7、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）A.贴现债券B.零
3、息债券C.金融债券D.可转换债券【答案】 A8、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（ ）计算应纳税所得额。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】 D9、假设当前一年期定期存款利率（无风险收益率）为5%，基金P和证券市场在一段时间内的表现为：基金P的平均收益率为40%，标准差为0.5；证券市场（M）的平均收益率为25%，标准差为0.25。那么基金P和证券市场的夏普比率分别（）。A.0.45；0.5B.0.65；0.70C.0.70；0.80D.0.80；0.65【答案】 C10、下列关于基金风险的说法
4、中，错误的是（ ）。A.混合基金的投资风险高于债券基金的投资风险，小于股票基金的投资风险B.对指数基金的管理主要体现在对基础指数的选择和对指数的严格跟踪，可以利用跟踪误差对其风险进行衡量C.保本基金不能投资于股票D.QDII基金特别存在的风险是外汇风险和特定市场风险等【答案】 C11、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（ ）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】 D12、某基金在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，所计算的风险价值为-2%,则（ ）A.该基金是1年内95%的置信水平下，损失不超过-2%B.该基金的最大回撤为2%C.该基金对市场的敏感系数为2%D.该基金
5、标准差为-2%【答案】 A13、以下不属于风险调整后基金收益指标的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相对收益D.詹森【答案】 C14、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是（ ）A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则【答案】 B15、对冲平仓是指在市场上买卖与自己合约品种（ ）的期货。A.数量不等B.方向相同C.方向相反D.前三项都不对【答案】 C16、假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16，贝塔系数（）为2，如果市场预期收益率为12，市场的无风险利率为（ ）。A.6B.7C.5D.8【答案】 D17、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份
6、额的()。A.申购与赎回情况B.转入与转出情况C.利息计算D.拆分【答案】 C18、（ ）是政府支出和政府收入之间的差额。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率【答案】 A19、关于基金业绩归因，以下表述错误的是（ ）A.基金业绩归因中，通常会从多个时间维度进行分析B.股票型基金只能用Brinson方法进行业绩归因C.评价基金业绩表现，一般需要跟踪它的长期表现D.基金业绩归因的Brinson方法主要归因于资产配置、行业选择、证券选择以及交叉效应【答案】 B20、下列关于股票的说法，错误的是()。A.股票本身就具有价值B.按照股东权利分类，股票可以分为普通股和优先股C.股票的市场价格由股票的价
7、值决定D.股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】 A21、某投资者将其资金分别投向A、B、C三只股票，占总资金的比重分别为30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分别为RA=14%、RB=20%、RC=8%，则该股票组合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】 D22、下列不属于基础衍生工具的是（ ）。A.远期合约B.期权合约C.结构化金融衍生工具D.互换合约【答案】 C23、关于期权，以下表述错误的是（）。A.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的B.期权买方到期必须履约，不履约需缴纳罚金C.期权合约中的标的资产，可以是实物商品
8、、金融资产、汇率或各种综合价格指数等D.期权的买方要付给卖方一定教量的权利金【答案】 B24、各类非银行金融机构可以通过（ ）实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。A.回购协议B.定期存款C.存款准备金D.同行拆借【答案】 A25、目前在我国，基金买卖股票按照1的税率征收（ ）。A.营业税B.企业所得税C.个人所得税D.印花税【答案】 D26、下列不属于QD基金禁止行为的是（）。A.借入临时用途现金比例不超过基金资产净值的5%B.购买贵金属或代表贵金属的凭证C.购买实物商品D.购买不动产和房地产抵押按揭【答案】 A27、可转换债券面值为100元，转换比例为2.5，则转换价格为（ ）元。
9、A.400B.25C.40D.250【答案】 C28、利率互换的两种形式是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29、关于债券远期交易，以下表述错误的是（ ）。A.任何一家市场参与者单个债券远期交易的卖出总余额不得超过该只债券流通量的20%B.远期交易实行全价交易，净价结算C.任何一个基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金净资产净值的100%D.远期交易卖出总余额不得超过其可用自有债券总余额的200%【答案】 B30、（ ）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制
10、度B.公开市场二级交易商制度C.做市商制度D.结算代理制度【答案】 A31、（）大宗商品是制造业发展的基础，与生产经营活动密切相关A.能源类B.基础原料类C.贵金属类D.农产品类【答案】 B32、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高，这个高出的收益率称为()。A.期望收益率B.资金回报C.必要收益率D.流动性溢价【答案】 D33、从2012年6月1日起，上海证券交易所A股交易过户费的收费标准调整为按成交面额的（ ）向买卖双方投资者分别收取。A.0.35B.0.5C.0.75D.0.8【答案】 C34、UCITS基金持有人以( )进行申购和赎回。 A.基金单位净值B.基金累计
11、份额净值C.基金所有者权益D.基金资产总值【答案】 A35、债券市场价格越（ ）券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.偏离短B.偏离长C.接近短D.接近长【答案】 A36、（ ）称为企业的“第一会计报表”。A.所有者权益变动表B.利润表C.现金流量表D.资产负债表【答案】 D37、股价很高时，可转债价值主要由转换价值决定，主要体现（）的属性。A.固定收益证券B.权益证券C.以上两项都是D.以上两项都不是【答案】 B38、关于系统性风险和非系统性风险，以下表述错误的是（）。A.非系统性风险往往是有某个或者少数错别因素导致的B.资本市场线上的任一组合都只有非系统性风险C.系统性
12、风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险D.非系统性风险可以通过组合化投资进行分散【答案】 B39、投资组合管理的反馈由（ ）和（ ）组成。A.业绩度量；业绩评估B.监控和再平衡；业绩归因C.监控和再平衡；业绩度量D.监控和再平衡；业绩评估【答案】 D40、显示的期限结构特征是短期债券收益率较低，长期债券收益率较高，属于收益率曲线中的（）A.反转收益曲线B.水平收益曲线C.下降收益曲线D.正收益曲线【答案】 D41、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是（ ）。A.资产负债表B.利润表C.所有者权益表D.现金流量表【答案】 B42、逐笔全额结算的主要特点不包括（ ）。A
13、.资金的足额以单笔交易为最小单位，资金足额则全部交收，不足则全不交收，不分拆交收B.交收期固定C.交收期灵活D.交收方式多样【答案】 B43、假设某基金第一年的收益率为6%,第二年的收益率是10%,第三年的收益率是8%,其算术平均收益率为（ ）。A.6%B.8%C.10%D.无法判断【答案】 B44、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（）。A.中位数B.分位数C.相关系数D.方差【答案】 D45、受托人为委托人的利益服务，并且忠实于（）的利益。A.受托人B.委托人C.托管人D.管理人【答案】 B46、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】 D47、影响债券到期收益率的因素是（ ）。A.市场利率B.期限C.税收待遇D.票面利率【答案】 D48、甲公司资产负债率为50%,销售利润率为10%,总资产周转率为2,则其净资产收益率为（ ）A.10%B.40%C.5%D.20%【答案】 B
