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1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识高分通关题型题库附解析答案单选题（共100题）1、小李购买了100股A上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利，以下表述错误的是（）A.公司召开股东大会时，享受表决权B.公司有盈利时，享受约定的固定股息率的权利C.在公司支付债息和优先股股息时，参与股利分配D.公司破产清算时，享有财产分配权【答案】 B2、关于预期损失，以下表述正确的是（）。A.预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值B.预期损失是指在给定时间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最大损失C.预期损失只是一个分位值，不能衡量最左侧灰色区域的风险情况D.预
2、期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合所面临的潜在最小损失【答案】 A3、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费【答案】 B4、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（ ）。A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的0.3%【答案】 C5、某合格境内机构投
3、资者（QDII)计划开展境外证券投资业务，做了以下准备工作，其中错误的是（ ）A.向国家外汇管理局申请境外证券投资额度B.选择某证券公司在境外设立的分支机构担任投资顾问C.向中国证监会申请境外证券投资业务许可文件D.选择某境外资产托管人签订托管合同，由该境外托管人负责托管业务【答案】 D6、某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%（年按365天计算），则当日应计提的基金管理费为（ ）万元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】 D7、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（ ）。A.168B.21C
4、.91D.84【答案】 C8、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每( )对投资者的需求作一次重新的评估。 A.半年B.年C.两年D.季度【答案】 B9、CAPM利用( )来描述资产或资产组合的系统风险大小。 A.B.C.D.【答案】 B10、下列关于远期合约、期货合约、期权合约和互换合约区别的说法，不正确的是()。A.期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易，远期合约和互换合约通常在场外交易，采用非标准形式进行B.般而言，远期合约和互换合约通常是用实物进行交割，期货合约绝大多数通过对冲相抵消，通常使用现金结算，极少实物交割C.远期合约和互换合约通常用保证金交易，因此
5、有明显的杠杆，期货合约通常没有杠杆效应D.远期合约、期货合约和大部分互换合约都包括买卖双方在未来应尽的义务，期权合约和信用违约互换合约只有一方在未来有义务【答案】 C11、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（ ）。A.基金托管人B.基金份额持有人C.基金监督机构D.基金管理人【答案】 A12、财务报表主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13、流动比率小于1时，赊购原材料若干，将会（ ）A.增大流动比率B.降低流动比率C.降低营运资金D.增大营运资金【答案】 A14、不属于商业票据的特点的是（）A.面额较大B.利率较低C.可抵押D.只有一级市场【答案】 C15、( )，中国金融期
6、货交易所正式成立。 A.2006年9月B.2004年5月C.2013年9月D.2012年6月【答案】 A16、下列不属于金融衍生工具的是( )。 A.金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换【答案】 B17、根据证券投资基金管理公司管理办法的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚。B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备
7、忘录，并保持着有效的监管合作关系。C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件【答案】 C18、以下关于房产投资信托基金，说法正确的是（ ）。A.信息不对称程度相对于其他房地产投资工具低的多B.收益波动幅度大，抗通胀能力差C.风险大，收益高D.不能在二级市场进行交易，变现能力差【答案】 A19、时间优先原则是指（ ）A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申报者优先于先申报者C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格
8、相同的，后申报者优先于先申报者D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者【答案】 D20、下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（ ）。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率【答案】 C21、与其他指数基金一祥，（ ）会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险。A.ETFB.混合基金C.股票基金D.债券基金【答案】 A22、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（）%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。 A.5B.10
9、C.20D.15【答案】 C23、已知某基金近4年的累计收益率为464，那么用几何收益率法计算的该基金的年平均收益率为（ ）。A.8.0B.14.4C.12.2D.10.0【答案】 D24、信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用等级、控制企业债比例【答案】 C25、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（）A.上升B.下降C.不变D.无法判断【答案】 B26、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】 B27、关于证券和资金
10、结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（ ）A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与机构负责办理结算参与机构与客户之间的资金的清算交收C.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收D.证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收【答案】 D28、下列关于期权价格和其影响因素之间的关系，表述不正确的是（ ）。A.合约标的资产的市场价格越高，看跌期权价格越低B.期权的有效期越长，看涨期权的价格越高C.无风险利率升高时，看跌期权的价值随之降低D.合约标的资产的分红与看涨期权的价格呈正相关【答案】 D29、垃圾债券或称高收益债，其投资
11、级别属于（ ），该类债券含有较高的（ ）。A.投资级，利率风险B.投机级，利率风险C.投资级，信用风险D.投机级，信用风险【答案】 D30、关于均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（ ）。A.对同一组数据来说，中位数就是大小处于正中间位置的那个数值B.有些时候，一组数据的均值与中位数相同C.中位数就是上50分位数D.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业绩的基准【答案】 D31、下列关于可转换债券的说法，错误的是（）。A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必
12、须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】 D32、债券市场价格越（ ）债券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.接近；长B.接近；短C.偏离；长D.偏离；短【答案】 D33、下列关于远期合约的表述，不正确的是（）。A.为了满足规避未来风险的需要而产生的B.远期合约相对期货合约而言比较灵活C.合约标的资产通常为大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具D.远期合约是一种标准化的合约【答案】 D34、以下不属于期货市场基本功能的是（）A.流动性管理B.价格发现C.投机D.风险管理【答案】 A35、在资本市场理论的前提假设下，下列关于市场组合M的表述正确的是（ ）。A.、
13、B.、C.、D.、【答案】 D36、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的（）。A.风险准备金B.法定存款准备金C.超额准备金D.信贷规模【答案】 C37、下列关于衍生工具交易单位的说法，错误的是（）。A.交易单位又称合约规模B.在交易时，只能以交易单位的整数倍进行买卖C.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时，交易单位应该较小D.确定期货合约交易单位的大小时，主要应当考虑合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模等因素【答案】 C38、关于基金资产估值需要考虑的因素，以下表述错误的是（）。A.我国封闭式基金每个交易日估值，每周披露一次份额净值B.交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值C.交易活跃的证券，直接采用交易价格对其估值D.海外基金的估值频率较低，一般是每月估值一次【答案】 D39、投资者对于（）的要求存在差异，个人投资者可能会对自己未来某个时点的财富水平有一个最低的要求。A.风险B.收益C.期限D.流动性【答案】 B40、以下关于股票的特征错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以依法自由地进行交易的特征B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，但它是一种有期限的法律凭证C.收益性是指持有股票可以为持有人带来收益的特性，包括股息红利及资本利得D.参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性【答案】 B41、（
