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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷A卷含答案单选题（共100题）1、服务机构应当在每个年度结束之日起（ ）个月内向基金业协会报送审计报告。A.2B.3C.4D.6【答案】 C2、关于投资后管理的作用，表述错误的是（ ）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】 D3、股权投资基金进行清算的原因是（ ）。A.投资项目撤销IPO计划B.投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板
2、摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】 D4、根据转让股份类型的不同，上市公司股份协议转让可以分为（ ）。A.协议收购、对价偿还、股份回购B.流通股协议转让和非流通股协议转让C.国有股协议转让和非国有股协议转让D.协议收购和流通股协议转让【答案】 B5、（2016年真题）以下关于全国中小企业股份转让系统的交易机制和规则的描述中，错误的是（ ）。A.投资者直接交易B.分级结算原则C.以机构投资者为主，合格的自然人也可以投资D.设定股份交易最低限额【答案】 A6、以下关于内部控制要素说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D7、（），新修订的证券投资基金法施行，该法对非公开募集基金作了原则性的规定
3、，并授权中国证监会进行细化监管。A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】 B8、(2017年)下列关于反摊薄条款，说法错误的是（ ）。A.反摊薄条款也称为反稀释条款，本质上是一种价格保护机制，适用于后轮融资为降价融资时，用于保护后轮投资者利益的条款B.降价融资意味着投资者此前购买的股权付出的对价相对来说更为高昂，从而导致投资者遭受到损失，因此投资者会要求在投资协议中加入反摊薄条款C.所谓降价融资，即目标公司后续融资时，后轮投资者认购价格相较于前轮投资者认购价格更低的情形D.降价融资通常是由于目标公司经营业绩变差，也可能出现企业实际控制人
4、以稀释投资方股权为目的所进行的降价融资【答案】 A9、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其（ ）A.适时性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.执行有效性原则【答案】 C10、不属于股权投资基金募集主要资料的是（）A.投资框架协议B.基金条款书C.（反向）尽职调查资料D.私募备忘录【答案】 A11、早期的股权投资基金主要依据（）设立公司型股权投资基金。A.合伙企业法B.公司法C.信托法D.证券投资基金法【答案】 B12、股权投资基金的收益分配主要在（ ）与（ ）之间进行。A.投资者；第三方服务机构B.管理人；第
5、三方服务机构C.投资者；管理人D.投资者；股东【答案】 C13、以下关于合伙型基金的说法正确的是（）。A.基金的投资者以普通合伙人的身份存在B.普通合伙人以出资额为限对合伙企业债务承担责任C.有限合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任D.合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由普通合伙人做出【答案】 D14、股权投资基金在基金募集过程中，股权投资基金通常采用（）。A.承诺募集制B.承诺分期制C.承诺兑现制D.承诺资本制【答案】 D15、股权投资基金的特殊风险不包括（ ）。A.基金未托管所涉风险B.外包事项所涉风险C.聘请投资顾问所涉风险D.税收风险【答案】 D16、（2016年真题）股权投资基金
6、对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、私募投资基金合同指引，根据私募基金的组织形式不同，分为（）。A.B.C.D.【答案】 D18、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:A.B.C.D.【答案】 A19、股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在的行为有（ ）。A.披露基金净值财务指标B.披露基金收益分配和损失承担情况C.描述投资组合运营情况D.登载行业组织的祝贺性文字【答案】 D20、(2
7、016年)关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】 B21、(2017年)下列不属于投资后管理作用的是（ ）。A.管理和防范投资风险B.提升被投资企业自身价值C.评价被投资企业未来的发展潜力D.协助被投资企业利用资本市场【答案】 C22、（ ）采用公司的组织形式，投
8、资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。A.公司型基金B.合伙型基金C.开放式基金D.信托（契约）型基金【答案】 A23、投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。单位或个人不得为规避合格投资者标准，募集以（）份额或其收益权为投资标的的金融产品。A.证券投资基金B.公募投资基金C.个人资产D.股权投资基金【答案】 D24、下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息C.经办律师在法律意见书上的签字签
9、章齐全，出具日期清晰明确D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见【答案】 B25、公司的股权价值除以净利润的比值，它被称为（ ）。A.市盈率B.市销率C.市现率D.市净率【答案】 A26、关于全国股转系统挂牌的要求，以下表述正确的是（ ）A.依法设立且存续满两年洧限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的，存续时间从改制时间起计算B.公司治理机制健全，合法规范经营C.具有持续经营和盈利的能力D.业务明确，主营业务突出，最近两年内没有发生重大变化【答案】 B27、（2019年真题）某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规， 决定对其
10、罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、股权投资基金二手资料获取的途径不包括（）。A.通过查看内部信息B.通过现场调查C.通过网络D.通过研究机构【答案】 B29、关于股权投资基金清算阶段律师提供的内容，说法错误的是（ ）。A.协助确定清算主体B.协助清算主体制订清算方案C.协助实施清算方案D.对清算人出具的清算报告进行审慎性审核【答案】 D30、基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作，授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终，下列关于授权控制主要内容的表述错误的是（ ）。A.对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制
11、B.所有业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序D.授权要适当，对于已经不适用的授权应当及时修改或者取消【答案】 B31、下列符合条件的,可豁免国有股转持有（ ）A.B.C.D.【答案】 B32、股权投资基金帮助被投资企业实现上市的最终目的是（）。A.为证券交易所推荐上市/挂牌企业B.利用自己的资本市场资源C.参与被投资企业的重大经营决策D.实现资本增值【答案】 D33、(2017年)基金业协会于（ ）发布了私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（简称登记备案办法），该办法明确规定基
12、金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】 A34、会计师事务所提供多方面的专业服务，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】 B35、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、以下属于私募基金的一般风险的是（ ）A.外包事项所涉风险B.基金委托募集所涉风险C.募集失败风险D.基金未托管所涉风险【答案】 C37、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.B.C.D.【答案】 D38、（）体现了投资人现金
13、的回收情况。A.内部收益率B.未分配利润C.总收益倍数D.已分配收益倍数【答案】 D39、各类股权投资基金募集完毕，股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送的基本信息包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A40、（）的股东以其出资为限对公司承担责任。A.有限责任公司B.股份有限公司C.有限合伙企业D.无限责任公司【答案】 A41、管理人应具备至少（ ）名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。A.2B.3C.4D.5【答案】 A42、（2020年真题）是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（ ）。A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.追赶机制D.回拨机制【答案】
