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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷B卷含答案单选题（共100题）1、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法，错误的是（ ）。A.无须中国证监会行政审批B.须经中国证券投资基金业协会审批C.准入限制比较宽松D.向中国证券投资基金业协会登记【答案】 B2、基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息不包括（）A.工商登记和营业执照正副本复印件B.公司章程或者合伙协议C.高级管理人员的基本信息D.采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议【答案】 D3、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50 人B.200 人C.20 人
2、D.100 人【答案】 A4、在执行反稀释任务时，采取棘轮条款与采取加权平均条款所导致的公司股权结构（）。A.变化差异巨大B.没有变化C.没有差异D.相同【答案】 A5、关于优先认购权，以下表述错误的是（）。A.优先认购权是一种选择权，即投资人有权但无义务履行优先认购权B.若有投资机构以债转股形式投资，则当此投资机构决定将对目标公司的债权转为股权时，原有股东的优先认购权下适用这种情况C.投资人行使优先认购权时，其认购目标公司股权的价格应与潜在认购方一致D.优先认购权条款是投资框架协议和投资协议中常见条款之一【答案】 B6、与股权投资业务相关，下述事项的约定为合伙协议的必备内容，主要包括（ ）A
3、.B.C.D.【答案】 C7、股权投资协议中，关于他性条款错误的是（ ）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】 D8、股权投资基金投资后的管理指标主要指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、（2017年真题）政府引导基金本身（ ）从事创业投资业务。A.直接B.不直接C.前两者都可以D.前两者都不可以【答案】 B10、（2017年真题）我国证券交易所的交易机制有（ ）。A.、B.、C.、D.
4、、【答案】 D11、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】 C12、(2016年)关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照公司章程关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】 B13、明确由中国证监会统一行使股权投资基金监
5、管职责的文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.创业投资企业管理暂行办法D.关于促进股权投资企业规范发展的通知【答案】 B14、股权投资基金对目标企业的尽职调查，包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B15、股权投资（ ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】 A16、根据中华人民共和国合伙企业法，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（ ）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产
6、权、土地使用权或劳务作价出资【答案】 D17、（2017年真题）股权投资基金在我国境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。A.辅导、改制、申报审核、发行上市B.改制、辅导、申报审核、发行上市C.辅导、申报审核、改制、发行上市D.申报审核、辅导、改制、发行上市【答案】 B18、(2017年)假设某股权投资基金已投资三个股权项目A、B、C，A项目当前项目价值为2亿元，B项目当前项目价值为3亿元，C项目当前项目价值为15亿元。除此之外，基金资产还包括5000万元的银行存款，已产生的应付未付管理费用、托管费用等负债总金额2000万元。则当前的基金资产净值为（ ）。A.4.8亿元B.6.3亿元C.7亿元
7、D.6.8亿元【答案】 D19、按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20、私募（ ）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金监管机构【答案】 A21、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（ ）权利。A.B.C.D.【答案】 A22、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作
8、的是（ ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金服务机构D.监管机构【答案】 B23、（2021年真题）股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（ ）。A.聘请投资顾问所涉风险B.流动性风险C.投资标的风险D.基金运营风险【答案】 A24、以下授权控制说法错误的是（ ）。A.股权投资基金管理人可全权授予经营层B.股权投资基金管理人应当建立健全授权标准和程序C.贯穿于股权投资基金管理人资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等主要环节的始终D.股权投资基金管理人应当确保授权制度的贯彻执行【答案】 A25、关于基金托管费,说法正确的是（ ）。A.基金托管
9、费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用D.基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】 B26、股权投资基金的信息披露的内容一般不包括（ ）。A.基金相关法律协议及募集推介材料B.基金的投资情况、收益分配情况C.基金主要财务指标D.基金的预测收益【答案】 D27、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。A.B.C.D.【答案】 A28、一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少（）个月后才能恢复正常机构公示状态。A.3
10、B.6C.9D.12【答案】 B29、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，不会采用（）。A.重置成本法B.账面价值法C.折现现金流法D.清算价值法【答案】 D30、国内外股权投资基金共同的投资者类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31、（ ）指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。A.自行募集B.非公开募集C.公开募集D.委托募集【答案】 B32、以下内容需要按规定进行信息披露（ ）A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利C.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为
11、违法证券期货业务活动提供端口服务使利D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息【答案】 D33、股权投资基金项目的退出方式包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34、私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务B.风险提醒义务、反洗钱义务C.审慎义务、反洗钱义务D.审慎义务、托管义务【答案】 B35、项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业的股权变现，由（），以实现资本增值或及时避免和降低财产损失。A.债权形态转化为具有流动性的现金
12、收益B.股权形态转化为具有流动性的现金收益C.股权形态转化为债权形态D.股权形态转化为资产形态【答案】 B36、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（ ）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】 D37、以下不是常用的估值方法（ ）。A.相对估值法B.绝对估值法
13、C.折现现金流估值法D.创业投资估值法【答案】 B38、中华人民共和国证券投资基金法第九十条规定:未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。A.B.C.D.【答案】 D39、（2017年真题）下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（ ）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】 B40、（2021年真题）关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（ ）A.、VB.、VC.、D.、【答案】 A41、（2018年真题）股权投资基金管理人主要履行的职责不包括（ ）A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.
