《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（ ）。A.国债现货B.A股C.企业债现货D.可转化债券【答案】 B2、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（ ）。A.看涨期权B.平价期权C.欧式期权D.美式期权【答案】 D3、下列关于回购协议的表述，错误的是（ ）。A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为B.由于买断式回购历史很长，回购市场目前以买断式回购为主要交易品种C.按回购期限划
2、分，我国在交易所挂牌的国债回购可以分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天D.本质上，回购协议是一种证券抵押贷款，抵押品以国债为主【答案】 B4、（ ）通常用来衡量投资组合在将来的表现和风险情况。A.事前风险测度B.事后风险测度C.下行风险D.风险价值【答案】 A5、假定某公司年度税后利润为2亿元，总资产28亿，净资产为15亿元，则其本年度之净资产收益率是（ ）。A.13.33B.86.67C.7.14D.15.38【答案】 A6、从投资风格来看，我国QDII基金的类型说法错误的是（）。A.从投资风格来看，我国QDII基金有增值型、积极成长型 、稳健成长型和指数型等各
3、种投资风格B.增值型基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高、收益也高C.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多或并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主D.指数型基金是投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守【答案】 D7、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）。A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易【答案】 A8、下列关于远期合约缺点的说法，错误的是（ ）。A.不利于市场信息的披露B.灵活性不如期货合约C.流动性比较差D.违约风险会比较高【答案】 B9、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全
4、部或部分卖出是指（）。A.远期交易B.清算交收C.除息除权D.回转交易【答案】 D10、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。A.1B.6C.10D.20【答案】 A11、2014年7月7日，中国证监会颁布了公开募集证券投资基金运作管理办法，其中规定了基金的分类标准。以下说法不正确的是（ ）。A.60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金B.80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金C.仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金D.80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金【答案
5、】 A12、下列关于时间和贴现率对价值的影响，说法正确的是（ ）。A.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越长，未来同等金额货币的价值越高B.未来人们拥有同等金额货币的时点距当前时间越短，未来同等金额货币的价值越低C.贴现率越小，货币当前的价值越小D.贴现率越小，货币当前的价值越大【答案】 D13、关于另类投资的优点与局限性.以下表述错误的是（）.A.另类投资产品与传统证券相关性较高B.另类投资多采取高杠杆模式运作C.另类投资能获取多元化的收益并分散风险D.另类投资的经理人通常不公开所投资的产品信息【答案】 A14、股票作为投资的凭证，每一股份代表公司一定数量的（）。A.资本B.收益C.所
6、有权D.红利【答案】 C15、关于证券投资基金损益结转的表述，错误的是（）。A.债券基金一般逐日结转损益B.债券基金一般在月末结转当期损益C.货币市场基金一般逐日结转损益D.股票基金一般在月末结转当期损益【答案】 A16、下列关于衍生工具风险的论述中，错误的是（ ）。A.因为交易对手无法按时付款或者按时交割会带来结算风险B.我国沪深300指数价格走势会影响股指期货沪深300指数合约的价格走势C.期货保证金为合约金额的5%,则可以控制20倍于所投资金额的合约资产D.衍生工具中交易双方某方违约的风险属于流动性风险【答案】 D17、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定的到期日，并在偿
7、还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企业D.合伙企业【答案】 C18、下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A.市场部B.交易部C.研究部D.投资部【答案】 A19、关于相关系数，下列说法错误的是（ ）。A.若相关系数ij=1，则表示ri和rj完全正相关B.若相关系数ij=-1，则表示ri和rj完全负相关C.如果两个变量间安全独立，无任何关系，即零相关，则它们之间的相关系数ij=0D.相关系数ij2【答案】 D20、另类投资的局限性（ ）。A.收益率低B.信息透明度低C.与传统资产相关度低D.
8、监管严格【答案】 B21、有保证债券根据（）不同，可分为抵押债券、质押债券和担保债券。A.保证的形式B.交易方式C.计息与付息D.基准利率【答案】 A22、国内主要的债券评级机构有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23、对于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式确定估值日该股票的价值：PV=S*（1-LOMD）的价值。S表示估值日在证券交易所上市交易的同一股票的（）A.市场价值B.账面价值C.内在价值D.公允价值【答案】 D24、按付息方式分类，债券可分为（ ）。A.息票债券和结构化债券B.结构化债券和贴现债券C.息票债券和贴现债券D.息票债券和可赎回债券【答案】 C25、下列不属
9、于能源类大宗商品的是（ ）A.原油B.汽油C.钢铁D.甲醇【答案】 C26、有关银行间债券市场做市商制度，以下表述正确的是（）A.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易C.做市商向投资者进行单方保价D.做市商应对市场上所有债券进行报价【答案】 B27、期权是一种选择权，是一种能在未来特定时间以特定价格（ ）一定数量的某种特定资产的权利。A.卖出B.买入或卖出C.买入D.买入同时卖出【答案】 B28、（）报告了企业在某一时点的资产、负债、所有者权益的状况。 A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.损益表【答案】 A29、风险价
10、值（VaR）采用概率论和数理统计的方法对风险进行测量，最大的优点是（），因此具备广泛适用性。A.可测是投资组合的风险并通过一个数值表示B.可用于测量不同市场的不同风险并通过一个数值表示C.可准确测量投资组合的风险是否符合预期D.可测量投资市场变化的风险并通过一个数值表示【答案】 B30、关于期权合约，以下表述错误的是（）。A.欧式期权买方在到期日前不能提前执行期权B.美国的金融市场上交易着大量欧式期权C.同样条件下，美式期权的期权费通常要比欧式期权的期权费低D.美式期权买方可以在到期日前提前执行期权，但推迟将会作废【答案】 C31、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A.3B.6
11、C.9D.12【答案】 B32、下列不属于基金会计报表附注的内容的是（ ）。A.会计期间基金经营成果B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明C.报表重要项目的说明D.关联方关系及其交易【答案】 A33、不属于衍生工具的特点的是（ ）。A.跨期性B.杠杆性C.确定性D.联动性【答案】 C34、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是（ ）。A.标准差B.A系数C.持股集中度D.久期【答案】 D35、无风险资产的风险为（ ）。A.1B.-1C.某随机数D.0【答案】 D36、杜邦恒等式中不涉及的财务指标是（）。A.总资产周转率B.权益乘数C.销售利润率D.资产负债率【答案】 D37、()是根据特
12、定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 B38、关于优先股普通股和债券的投票权和清顺序，以下表述错误的是()A.公司合并分离解散等需要股东投票表决通过B.普通股股东有分配盈余及剩余财产的权利C.公司债券持有人对公司事务没有表决权D.优先股股东拥有公司资产的最高索取权【答案】 D39、私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制包括（ ）等。A.，B.，C.，D.，【答案】 D40、申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一
13、个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元【答案】 D41、某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为（ ）。A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易【答案】 A42、（）协会在1995年开始筹备成立全球投资业绩标准（GIPS）委员会，负责发展并制定单一绩效的呈现标准。该标准的作用是通过制定表现报告确保投资表现结果获得充分的声明与披露。A.ICIAB.SAAC.CACIIAD.CFA【答案】 D43、( )在报价驱动市场中处于关键性地位。 A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 C44、关于股票的价值和价格，以下表述错误的是（ ）A.股票的理论价值是指股票未来收益的现值B.股票的理论价值与账面价值很可能由较大出入C.股票的账目价值决定股票的市场价格D.各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实内在价值的估计【答案】 C45、市场风险管理的主
