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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案单选题（共100题）1、企业债券累计超过（ ）人的,应当认定为刑法第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?A.100B.150C.200D.300【答案】 C2、并购基金通常投资于（）的企业。A.价值被低估的成熟企业B.价值被高估的成熟企业C.价值被低估的重建期企业D.价值被高估的重建期企业【答案】 C3、关于我国证券交易市场上市要求，下列选项中正确的是（ ）。A.主板和中小板要求企业最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于3000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于1000万元B.创
2、业板要求公司股本总额不少于人民币5000万元，公开流通的部分不少于20%C.主板和中小板要求企业最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%D.创业板要求企业最近一期期末资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损【答案】 D4、基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，（）。A.基金管理人应依法承担的责任完全转移给外包机构B.基金管理人应依法承担的责任部分转移给外包机构C.基金管理人应依法承担的责任不因外包而免除D.基金管理人将不承担任何责任【答案】 C5、一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。A.子基金B.母基金C.衍生基金D.
3、衍生产品【答案】 B6、股权投资基金推介材料应由（ ）制作。A.基金管理人委托的基金销售机构B.基金管理人C.基金投资人D.基金托管人【答案】 B7、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8、（2017年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、在完成项目尽调并实施投资后直到项目退出之前都属于（ ）。A.投资期B.投后管理期C.投资冷静期D.项目投资周期【答案】 B10、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股
4、权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（ ）。A.有限责任公司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】 A11、各类股权投资基金募集完毕后的（ ）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。A.10B.20C.30D.15【答案】 B12、我国股权投资基金行业的自律组织是（ ）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业协会【答案】 B13、某基金通过受让目标企业的存量股权，获得企业控制权，然后通过对企业进行一定的重组改造而实现股权增值，其基金类型是（）。A.成长型基金B.股权投资母基金C.创业投
5、资基金D.并购基金【答案】 D14、（2020年真题）关于投资者适当性匹配方法,以下表述正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A15、在推介基金时，不得宣传（ ）相关内容。A.B.C.D.【答案】 A16、关于信息披露的定义和作用，说法错误的是（）A.基金投资者作为委托人有权了解基金运作和资产变动的相关信息B.信息披露不利于基金投资者作出理性判断C.信息披露有利于防范利益输送与利益冲突D.信息披露有利于促进股权投资基金市场的长期稳定【答案】 B17、下列属于从事股权投资基金禁止业务的有（）。A.B.C.D.【答案】 D18、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛
6、收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D19、股权投资基金的合格投资者包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、公司章程的必备条款包括（ ）A.基本情况；股东出资；股东的
7、权利义务B.入股、退股及转让；股东大会（股东会）；高级管理人员C.投资事项；管理方式；托管事项D.以上都是【答案】 D21、股权投资基金信息披露义务人不包括（ ）。A.股权投资基金管理人B.中国证券投资基金业协会C.股权投资基金托管人D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人【答案】 B22、私募基金管理人在私募基金募集完毕进行备案时，需要如实填报的基本信息不包括（）。A.基金的主要负责人B.基金的投资者C.基金合同D.基金的资本规模【答案】 A23、（）在整个股资投资过程中持续时间最长，花费精力最多。A.募集和设立阶段B.尽职调查阶段C.投资后管理阶段D.退出阶段【答案】 C24
8、、（）无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。A.公司型基金B.信托（契约）型基金C.合伙型基金D.股权投资基金【答案】 B25、会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后，项目小组复核（）等文件A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 A26、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者
9、适当性审查与确认等相关责任；B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等;D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，仅限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。【答案】 D27、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。A.国外股权投资B.国际股权投资C.跨境股权投资D.边境股权投资【答案】 C28、下列关于公司财产清算顺序的说法中，正确的
10、是（ ）。A.支付清算费用、职工的工资、社会保险费用、法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产B.支付清算费用、社会保险费用、法定补偿金、职工的工资，缴纳所欠税款，清偿公司债务，分配公司剩余财产C.缴纳所欠税款，清偿公司债务，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，分配公司剩余财产D.缴纳所欠税款，支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，清偿公司债务，分配公司剩余财产【答案】 A29、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资基金【答案】 D30、
11、（2017年真题）基金利润是指（ ）。A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】 C31、(2017年)股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。A.一年B.半年C.每季度D.两年【答案】 A32、（2019年真题）关于合伙型基金投资者人数，以下说法正确的是（ ）。A.合伙型基金与信托（契约）型基金、公司型基金的投资者人数限制相同，只是形式不同B.投资者人数原则上不超过50人，如果超过50人，则应征得所有投资者的同意C.没有人数限制，但所有投资者必须为合格投资者D.
12、投资者人数不得超过50人【答案】 D33、对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为（ ）。A.基金被依法吊销营业执照B.基金的某项投资失败，业绩不佳C.合伙期限届满，合伙人决定不再经营D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天内接纳新的普通合伙人【答案】 B34、股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35、(2017年)当资金脱离投资者控制时，（ ）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】 D36、股权投资基金的（）拥有鲜明特点，因此，组织形式的选择需要与基金的实
13、际运作需求紧密相关。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 B37、公司型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】 A38、我国股权投资基金早期由（）监管到现在由（）监管。A.国家发展改革委；中国证监会B.都是国家发展改革委C.中国证监会；国家发展改革委D.都是中国证监会【答案】 A39、下列不属于政府引导基金宗旨的是（ ）。A.发挥财政资金的杠杆放大效应B.鼓励创业投资企业的建立C.增加创业投资的资本供给D.克服单纯通过市场配置创业投资资本的市场失灵问题【答案】 B40、私募基金推介材料应由（）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】 D41、（2020年真题）关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（ ）。A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人
