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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识自我检测试卷B卷附答案单选题（共100题）1、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成（ ）。A.直接发行B.对公发行C.公开发行D.间接发行【答案】 C3、股权投资基金在运作过程中会进行项目收集、项目初审、尽职调查、投资决策与协议签署等活动，上述活动属于（ ）阶段。A.募集与设立B.投资后管理C.项目退出D.投资【答案】 D4、关于基金估值的原则，说法错误的是（ ）。A.估值日有市价的，应采用市价
2、确定公允价值B.估值日无市价，但最近交易日后未发生影响公允价值计量重大事件的，应采用最近交易市价的平均价确定公允价值C.经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，应对估值进行调整并确定公允价值D.有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整，确定公允价值【答案】 B5、关于政府引得基金对创业投资基金的支持方式，说法正确的是（ ）A.可以通过参股或跟进投资，但不允许融资担保B.可以通过参股、融资担保和跟进投资的方式C.只能通过参股的方式D.主要通过跟进投资的方式【答案】 B6、信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（ ）等事项。A.披露的内
3、容、披露频度B.披露方式、披露责任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】 D7、关于自由现金流模型，下列描述错误的是（ ）A.企业自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可自由分配给股东和债权人的现金流B.股权自由现金流（FCFF)指公司经营活动中产生的现金流，考虑公司运营与投资需求后，可分配给股东和债权人的最大化现金流C.自由现金流模型是将公司的未来现金流贴现到特定时点上以确定公司的内在价值D.自由现金流模型通常需要设定详细的预测期【答案】 B8、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.私募投资基
4、金推介行为管理办法B.私募投资基金募集行为管理办法C.私葛投资基金销售行为管理办法D.私募投资基金管理行为管理办法【答案】 B9、（）是实施内部控制的基础。A.内部环境B.内部监督C.风险评估D.信息与沟通【答案】 A10、某股权投资基金投资于A公司的投资协议中的约定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相关证券交易所持续交易，股权投资基金有权向A公司大股东出售其持有的股份。该约定属于（）。A.随售权条款B.回售权条款C.拖售权条款D.保护性条款【答案】 B11、某股权投资基金与其所投资的企业因规范管理问题发生了争议，计划起诉所投资的企业，以下不能作为起诉主体的是（）A.基金管理人B
5、.信托（契约）型基金C.合伙型基金D.公司型基金【答案】 A12、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。假设基金运营期间未进行分配。假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（ ）A.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元B.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.1
6、6亿元C.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元D.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元【答案】 A13、基金管理人建立科学严谨的业务操作流程,可以利用以下（）方式来实现业务流程的控制。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、下列描述合格投资者正确的一项是（ ）A.资本更为削弱B.风险识别与承受能力较差C.对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选D.判断及监督能力不足【答案】 C15、股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16、下列
7、属于在股权投资基金的募集期间，基金管理人与投资者互动的重点是（）。A.基金管理人开展投资者教育B.基金管理人召集基金年度会议C.基金管理人发布定期报告D.基金管理人反馈投资者的需求【答案】 A17、股权投资母基金甲，投资了股权投资基金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，下列说法正确的是（ ）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务B.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务C.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资D.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资【答案】 D18、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取
8、灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（）缴纳税收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投资者【答案】 D19、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.业务分离制度B.财产独立制度C.黑名单制度D.内部控制制度【答案】 C20、(2017年)下列关于公司型基金的表述中错误的是（ ）。A.公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理B.公司型股权投资基金的投资者对公司债务承担无限连带责任C.公司型基金是企业法人实体，可以采用有限责任公司或股份有限公司的形式D.公司型基金的参与主体主
9、要为投资者和基金管理人【答案】 B21、股权投资基金清算的主要程序有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22、（2017年真题）下列属于基金业绩评价指标的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C23、构建杠杆收购财务模型主要步骤不包括（ ）A.构建杠杆收购前的财务模型B.收集、分析、处理与交易相关的基础信息和数据C.构建杠杆收购后的财务模型D.输入交易不相关数据【答案】 D24、股权投资基金管理人的核心竞争力在于（）A.信息披露B.投资管理C.行业研究D.投资研究【答案】 D25、下列关于合伙型基金的收益亏损分配做法，不正确的是（）。A.合伙企业的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的
10、约定办理B.合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定C.协商不成的，以全部生产经营所得和其他所得，由实缴出资最多的合伙人确定应纳税所得额D.无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担【答案】 C26、下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。A.录音电话B.电邮C.信函D.以上都正确【答案】 D27、下列关于中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案的说法中，不正确的是（ ）。A.登记备案不构成对基金管理人投资能力的认可B.登记备案可以作为对基金财产安全的保证C.股权投资基金管理人应列明管理
11、人登记编号D.登记备案不构成对基金管理人持续合规情况的认可【答案】 B28、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】 D29、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任【答案】 C30、根据中国证券投资基余业协会章程,基金业协会是依据证券投资基金法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的，由基金行业相
12、关机构自愿结成的（ ）社会组织,从事非营利性活动?A.统一性、行业性、非营利性B.全国性、统一性、非营利性C.全国性、行业性、统一性D.全国性、行业性、非营利性【答案】 D31、根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，关于公开发行基金的合格投资者为单位的，净资产不低于（ ）万元。A.5000B.3000C.1000D.2000【答案】 C32、股权投资基金管理人建立与实施有效的内部控制，应当包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33、关于合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）。A.本质上是种合伙关系B.有限合伙企业是企业所得税的纳税主体C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托
13、第三方任基金管理人D.有利于避免双重纳税【答案】 B34、（ ）型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。A.C1B.C3C.C4D.C5【答案】 D35、（2019年真题）关于股权投资基金信息披露的自律管理措施，以下表述错误的是（ ）A.信息披露义务人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责，首次不记入诚信档案，第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的，由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分【答案】 B36、不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、关于信托（契约）型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等权益B.通常情况下基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，按照基金合同的约定办理转让手续即可C.由基金管理人在市场监督管理部门办理工商登记，基金权益登记事项可由基金管理人自行办理，也可以委托持牌的基金服务机构办理D.基金的清算由基金清算小组负责，清算小组由基金管理人，托管人及相关中
