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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共100题）1、（2019年真题）股权投资基金收益分配方式中,按基金分配时可分配资金首先用于返还全体投资者的出资本金,相比较而言,按单一项目分配（ ）A.主要满足了被投资企业的利益,因为可以获得更多的增值服务B.主要满足了合理税收的要求,因为可以降低整体税务水平C.主要满足了基金管理人的利益,因为增加了管理人员的流动性D.主要满足了基金投资人的利益,因为每退出一笔资金就进行分配【答案】 D2、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.B.C.D.【答案】 D3、根据
2、公司法的相关规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件（）。A.B.C.D.【答案】 D4、在排他期限内，目标企业（ ）在与股权投资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触。A.B.C.D.【答案】 D5、（2017年真题）下列说法正确的是（ ）。A.合伙型基金和信托（契约）型基金可以通过借款来筹集资金B.合伙型基金中有限合伙人能够参与基金的投资决策C.合伙型基金可以避免双重征税问题D.合伙型基金中有限合伙人和普通合伙人的权利和义务是相同的【答案】 C6、我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段不包括（ ）。A.探索与起步阶段B.快速发展阶段C.平稳发展阶段D.统一监管下的规范化发展阶
3、段【答案】 C7、(2016年)股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（）。A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息【答案】 C8、管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。A.组织结构应当权责分明、相互制约B.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果C.股权投资基金管理人应当定期评价内部控制的有效性D.建立合理的内控程
4、序，维护内控制度的有效执行【答案】 B9、股权投资基金的合格机构投资者应具备的条件之一是金融资产不低于300万元。上述金融资产包括（ ）。.资产管理计划.银行理财产品.保险产品.期货权益A.、B.、C.、D.、【答案】 D10、(2017年)下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（ ）。A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权D.约定目标企业董事会席位数量【答案】 A11、私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息。保证所提供文件和信息的（）。A
5、.合规性、准确性、完整性B.真实性、准确性、完整性C.合规性、准确性、适当性D.真实性、准确性、适当性【答案】 B12、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D13、公司型股权投资基金的基金清算结构顺序是（ ）A.清算费用、职
6、工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配B.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清算费用、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配C.职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配D.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、按股东出资或持股比例分配【答案】 A14、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（）。A.公开谴责B.暂停会员资格C.责令改正D.取消会员资格【答案】 C15、股权投资基金的个人合格投资者必须具备相应风险识别能力和风险承担能力
7、，且（）。A.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元B.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人平均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万元或者最近三年个人平均收入不低于50万元【答案】 D16、基金管理人、基金托管人、基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募投资基金监督管理暂行办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关委任人员采取（）A.罚款B.停业整顿C.公开谴责D.市场禁入措施【答案】 D17、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法错误的有（）。A.、B.
8、、C.、D.、【答案】 B18、（）对于基金管理人违法、违规行为，可以及时向监督管理部门报告。A.基金发起人B.基金监督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】 C19、以下说法正确的是（）。A.股权投资基金销售机构可以向投资者承诺投资本金不受损失B.投资者应当确保投资资金来源合法C.基金管理人不需要坚持专业化管理原则D.个人可以规避合格投资者标准募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品【答案】 B20、甲、乙、丙三人共同出资500万元设立了一个有限责任公司，其中甲和乙各出资40%，丙出资20%。该公司章程的下列条款中，不符合公司法律制度规定的是（）。A.股东会表决时，甲、乙、丙按照
9、出资比例行使表决权B.股东会表决选举公司董事和总经理时，须经甲、乙、丙一致同意，决议方为通过C.公司分配利润时，甲、乙、丙按实缴的出资比例分配D.公司解散清算后，如有剩余财产，甲、乙、丙按照出资比例分配【答案】 B21、关于政府引导基金，下列说法错误的是（）。A.政府引导基金本身不直接从事股权投资业务B.政府引导基金通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入创业投资领域C.融资担保是指政府引导基金主要通过融资担保，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业D.政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的，在投资方向上具有一定导向性的政策性基金【答案】 C22、在我国，现行的股权投资基金组织
10、形式主要分为公司型、合伙型和信托（契约）型，影响具体组织形式的因素主要包括不属于的一项是（ ）。A.法律、监管B.基金税负C.业务适应度D.投资环境【答案】 D23、（2018年真题）股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A24、2005年11月，颁布（）。A.关于促进股权投资企业规范发展的通知B.私募投资基金监督管理暂行办法C.创业投资企业管理暂行办法D.关于私募股权基金管理职责分工的通知【答案】 C25、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.
11、根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】 A26、（2020年真题）关于拖售权条款，以下表述正确的是（ ）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】 C27、通常，投资管理后的主要内容可以分为（）A.、B.、IVC.、D.、【答案】 C28、股权投资基金的收入法不适用于（）A.增长稳定的企业B.业务简单的企业C.现金流平稳的企业D.周期型企业【答案】 D29、相对估值法中，（ ）
12、倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润【答案】 B30、（2017年真题）股权投资基金的组织形式不包括（ ）。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托（契约）型基金D.混合型基金【答案】 D31、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于 4 亿元人民币D.过去一年税后利润不少于 5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于 6000 万美元【答案】
13、 D32、以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（ ）A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户C.张某在担任A股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某项目中谋取利益D.某股权投资基金管理人管理的A基金即将到期，目前公允价值约为0.5亿元，该管理人用新募集的B基金，以1.0亿元价格受让A基金全部份额【答案】 B33、股权投资基金投资后管理的增值服务不包括（ ）。A.完善公司治理结构B.提供再融资服务C.跟踪投资协议条款履行情况D.规范财务管理系统【答案】 C34、关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况【答案】 B35、在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B
