《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识练习题(一)及答案单选题（共100题）1、（ ）是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。A.跟踪误差B.系数C.久期D.凸性【答案】 B2、根据（ ），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论【答案】 A3、（ ）是指包含对通货膨胀补偿的利率。A.实际利率B.名义利率C.即期利率D.远期利率【答案】 B4、()在报价驱动市场中处于关键性地位。A.保荐人B.托管人C.做市商D.经纪人【答案】 C5、风险承担意愿取决于
2、投资者的（ ）。A.心理预期B.投资预期C.资金流动性D.风险厌恶程度【答案】 D6、关于信托基金的参与主体，以下表述中错误的是（ ）。A.信托型基金的参与主体有基金投资者、基金股东及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金托管人负责保管基金资产，执行管理人有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】 A7、对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金监管人【答案】 B8、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可
3、以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1的分拆则定义为基金份额的合并【答案】 C9、关于债券基金的利率风险，以下表述错误的是（）。A.债券价格与利率呈反向变动，债券投资存在因利率波动所导致价格波动的风险B.债券基金久期越长，净值随利率波动的幅度就越小，所承担的利率风险就越低C.分散债券期限、长短期配台是防范债券基金利率风险的措施之一D.债券基金加杠杆操作会增大基金对利率变化的敏感度，增加基金的利率风险【答案】 B10
4、、另类投资通常不包括（ ）。A.私募股权B.房产商铺C.矿业与能源D.现金投资【答案】 D11、假如你是一位普通股股东，你将可能参与的公司事务是( )。A.按公司经营成果、再投资需求和管理者对支付股利的看法获得股利分配B.参与公司日常经营管理，拥有公司大部分业务的决策权C.获得承诺的现金流（本金和利息）D.每年获得固定的股息【答案】 A12、( )是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。 A.购买资源B.购买大宗商品C.投资大宗商品衍生工具D.投资大宗商品的结构化产品【答案】 B13、小王于2017年10月20日（周五）赎回了某公募货币市场基金，他应享受的利润日包含（）。A.2017年10月20
5、日、21日B.2017年10月20日C.2017年10月20日、21日、22日D.2017年10月20日、21日、22日、23日【答案】 C14、人民币合格境外机构投资者，简称为()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】 C15、基金会计核算中,承担复核责任的是（）。A.证券投资基金B.会计师事务所C.基金管理公司D.基金托管人【答案】 D16、目前，我国A股印花税的税率为（）。A.1B.2C.3D.4【答案】 A17、（ ）是指私募股权基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行B.管理层回购C.二次出售D.借壳上市【答案】 C18、下列有关看涨期
6、权盈亏分布的表述，不正确的是（ ）。A.看涨期权买方的盈利是有限的B.看涨期权卖方的亏损可能是无限大的C.看涨期权买方的亏损是有限的，其最大亏损额为期权价格D.看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为期权价格【答案】 A19、股票的（ ）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】 B20、下列关于衍生工具的说法，错误的是()。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按
7、产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】 A21、关于股票型基金的投资组合构建，以下说法错误的是（ ）。A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略B.基金行业与风格受基金合同约束C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定D.基金个股选择与投资比例不受约束【答案】 D22、关于债券凸性的特征，以下表述正确的是()A.当凸性为正的债券，收益率下降时，债券价格将以减速度上涨B.当凸性为正的债券，收益率下降时，久期估算的价格上涨幅度大于实际的上涨幅度C.凸性对投资者是有利的D.投资者应当选择凸性更低的债券进行投资【答案】 C23、下列关于到期收益率影响因素的说法，错
8、误的是( )。 A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率变动会影响投资者实际的到期收益率【答案】 B24、同业存款的替代性产品是（ ）。A.大额可转让定期存单B.同业存单C.商业票据D.同业拆借【答案】 B25、在经纪人市场上，经纪人的利润主要来源于（ ）。A.给投资者提供经纪业务的佣金B.买卖证券的价差收益C.办理投资业务收取的手续费D.投资证券的投资所得【答案】 A26、影响个人投资者资产配置的因素
9、包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B27、对于卖空交易，根据上海证券交易所融资融券交易实施细则中对标的证券的规定,以下表述错误的是（）A.对股东人数有下限要求B.对股票价格波动幅度有上限要求C.对上交所上市交易时间有下限要求D.对股票价格有上限要求【答案】 D28、下列关于债券的久期的说法，不正确的是( )。A.麦考利久期又称为存续期，是指债券的平均到期时间。B.修正的麦考利久期等于麦考利久期除以(1+y)C.零息债券麦考利久期等于期限D.麦考利久期从终值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部本金和利息的总时间。【答案】 D29、下列关于可转换债券的说法，错误的是( )
10、。 A.可转换债券赋予了投资人在股票上涨到一定价格的条件下转换为发行人普通股票的权益B.可转换债券赋予投资人一个保底收入C.可转换债券是混合债券D.在一段时间后，持有者必须按约定的转换价格将公司债券转换为普通股股票【答案】 D30、选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有()支持。A.平稳的预期收益B.平稳的实际收益C.较高的预期收益D.较高的实际收益【答案】 D31、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的是（ ）。A.买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的B.买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的C.双方的潜在盈利和亏损都是无限的D.双方的潜在盈利
11、和亏损都是有限的【答案】 A32、下列有关回购协议利率影响因素的表述，正确的是（）。A.抵押证券的流动性越好、信用程度越高，回购利率越高B.一般来说，回购期限越短，抵押品的价格风险越低，回购利率越低C.若采用实物交割，回购利率较高D.同业拆借市场、票据市场等利率的高低会对回购市场利率的高低产生反向影响【答案】 B33、关于债券基金，下列说法错误的是（ ）。A.债券基金指的是基金资产60%以上投资于债券的基金B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等C.相比股票基金，债券基金具有低风险、低收益的特点D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债【答案】 A34、我国债券市场刚刚起步的阶
12、段，债券投资者以（ ）为主体。A.外国投资者B.个人投资者和机构投资者C.机构投资者D.个人投资者【答案】 D35、对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法（ ）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】 A36、为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取( )。 A.竞价交易制度B.分散交易制度C.集中交易制度D.分级交易制度【答案】 C37、某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15.若无风险
13、利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（）。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】 D38、（）是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出。A.证券的流通转让B.证券的竞价交易C.证券的回转交易D.证券的赎回交易【答案】 C39、所有者权益包括( )。A.B.C.D.【答案】 A40、如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。A.一致B.b与c证券之间的相关性更强C.a与b证券之间的相关性更强D.无法确定【答案】 C41、通常采用非标准形式、在场外进行交易的衍生品工具是（ ）A.期权B.期货C.远期D.股票【答案】 C42、在目前的法规下，开放式债券基金的杠杆率上限为（ ），封闭式债券基金的杠杆率上限为（ ）。 A.100%；200%B.140%；100%C.140%；200%D.100%；140%【答案】 C43、房地产投资信托基金的特点不包括( )。 A.流动性强B.抵补通货膨胀效应C.风险较低D.信息不对称程度较高【答案】 D44、以下不属于基金费用的是（）A.管理人报酬B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.公允价值变动损益
