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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷B卷附答案单选题（共100题）1、下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（）。A.2013年修订后的证券投资基金法明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”B.基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证C.基金业协会还发布了私募基金管理登记法律意见书指引，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引D.监管暂行办法再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请
2、登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统【答案】 B2、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（ ）A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金C.只能向合格投资者募集D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】 A3、公司型基金的章程应当具备的条款有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4、股权投资基金资金投向以（）为主。A.未上市公司的股权和已上市企业的股权B.已上市公司的公开交易股权和未上市企业的股权C.已上市公司的股权和已上市企业的非公开交易股权D.未上市公司的股权和已上
3、市企业的非公开交易股权【答案】 D5、在我国，基金管理人只能由依法设立（ ）担任。A.商业银行B.保险公司C.基金管理公司D.信托公司【答案】 C6、在投资交割之后直到项目退出之前都属于（）的期间。（）对于投资工作具有十分重要的意义。A.投资后管理，投资后管理B.投资前管理，投资前管理C.投资中管理，投资中管理D.审核后管理，审核后管理【答案】 A7、（2020年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（ ）。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被
4、投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A8、以下选项中，可用于解决股权投资人在目标企业再次融资后，股权被摊薄问题的措施为（ ）。A.完全棘轮法B.重置成本法C.现金流折现法D.清算价值法【答案】 A9、（2021年真题）关于公司型基金的所得税，以下表述错误的是（ ）A.、VB.、VC.、D.、【答案】 A10、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】 A11、2014年6月30日中国证券监督管理委员会第51次主席办公会议审议通过私募投
5、资基金监督管理暂行办法。股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）A.B.C.D.【答案】 D12、（2021年真题）股权投资基金A投资了企业B，上市公司C与企业B在客户群体及业务相关度较高，为了整合资源实现协同发展，C通过向B的股东非公开发行新股以及支付现金的方式，用于收购基金A所持有的企业B的股权，从而使其实现间接上市，基金A最终通过公开市场转让C的股票实现退出。B间接上市的方式为（ ）A.要约收购B.借壳上市C.股票首次公开发行D.参与上市公司重大资产重组【答案】 D13、以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。B.未来十年现金流及终值的
6、折现值之和即为估算的企业价值。C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流【答案】 D14、尽职调查的范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15、股权投资基金监管的目标是（ ）。A.保护基金投资者合法权益B.防范系统性金融风险C.以上都是D.以上都不是【答案】 C16、待评估资产价值的计算公式是（ ）。A.待评估资产价值=重置全价综合成新率B.待评估资产价值=重置全价综合成新率C.待评估资产价值=重置全价+综合贬值D.待评估资产价值=重置全价-有形贬值【答案】 A17、业务尽职调查重点关注内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】
7、 D18、加强股权投资基金信息披露制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19、对盈利数据，通常我们会面临选择盈利数据包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C20、（ ）是指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标公司切与本次投资相关的事项进行资料分忻、现场调查的一系列活动。A.深入调查B.一般调查C.尽职调查D.特殊调查【答案】 C21、如下内容表述错误的是（）A.管理费与托管费可按照基金实缴规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取B.在基金存续期限的后半段，提取的管理费、托
8、管费会随着项目的退出逐年递减C.基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用D.管理费及托管费的提取频率只能按照年度提取【答案】 D22、（2018年真题）公司型股权投资基金在进行解散清算时，分配顺序在清算费用之后的一项是（ ）A.业绩报酬B.基金所欠税款C.公司债务D.职工的工资【答案】 D23、下列标准是R1的划分参考标准是（）A.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准B.产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的
9、标准C.产品结构较简单，过往业绩及净值的历史波动率较高，投资标的流动性较好，投资衍生品以对冲为目的，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准D.产品结构复杂，过往业绩及净值的历史波动率很高，投资标的流动性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠杆【答案】 A24、某股权投资基金的基金合同约定，单个投资项目退出后的分配顺序为：(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25获得追加分配。(4)按照投资者80、管理人20的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者，且不考虑所有税收和基金费用。A.2400万元和600万元
10、B.3000万元和0C.2816万元和184万元D.2800万元和200万元【答案】 D25、关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是（）。A.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突C.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配【答案】 D26、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）。A.目标企业发行新股或可转换债券时，作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新
11、进投资人进行认购B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触C.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】 A27、全国股转系统挂牌流程包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A28、股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式有（）。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 A29、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）A.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标
12、准B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】 A30、管理人内部控制的作用主要包括（）A.B.C.D.【答案】 A31、下列关于股权投资基金政府管理主体职责的描述，错误的是（ ）A.财务部和国家发展改革委负责政府投资基金的管理和规范工作B.商务部和国家外汇管理局对跨境股权投资基金活动承担相应监管职责C.国务院国资委和各地方国资委原负责中央和地方国有企业参与控股投资基金的监督管理D.中国证券投资
13、基金业协会负责对股权投资基金募集、投资等不合规行为实施行政监管措施、行政处罚【答案】 D32、以下不是股权投资基金投资决策委员会的成员的是（）。A.具备丰富投资管理经验与能力、有足够时间与精力履行相应职责的投资管理专业人士B.行业专家C.股权投资基金管理人的高级管理团队成员D.基金投资者【答案】 D33、般情况下，有限合伙企业的合伙人数下限是（ ）。A.2B.5C.50D.200【答案】 A34、我国目前仅允许（ ）股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】 B35、下列属于股权投资基金监管基本原则的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36、（ ）发布的关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告，基金业协会作为行业自律组织的自律管理功能上升到了新的高度。A.2015年2月5日B.2013年6月1日C.2016年8月1日D.2016年2月5日【答案】 D37、关于股权投资基金募集，下列说法正确的是（）。A.投资者可无需签字确认风险揭示书，仅阅读了解即可B.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基
