《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案单选题（共100题）1、已知一年期国库券的名义利率为6，预期通货膨胀率为3。市场对某资产所要求的风险溢价为4，那么实际利率为（ ）。A.3B.2C.9D.4【答案】 A2、关于即期利率，以下表述错误的是（ ）。A.般而言，即期利率随期限变化B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率【答案】 B3、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露义务,并在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释的市场主体是（ ）。A.中国证券业协会B.基金管理人C
2、.基金托管人D.中国证监会【答案】 B4、从一般意义上讲，( )是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。 A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】 D5、我国目前债券交易市场体系（ ）。A.以柜台市场为主B.以交易所市场为主C.以银行间市场为主D.以场内交易市场为主【答案】 C6、关于基金收益分配的说法中，不正确的有（ ）。A.开放式基金的分配可以用现金方式B.封闭式基金只能采用现金分红C.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%D.投资者事先未作出开放式基金分红方式选择的，基金管理人可以将分红再投资转换为基金份额【答案】 D7、关于
3、流动性风险，说法正确的是（ ）。A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】 B8、我国开放式基金的估值频率是（ ）。A.每个交易日B.每两个交易日C.每周D.没有明确的规定【答案】 A9、AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（ ）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5【答案】 C10、关于全额结算方式，以下表述错误的是（）。A.证券的足额以单笔交易为最小单位，足额则全部交收，不足额不分拆交收B.证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算
4、，同一结算参与人的应收应付资金不轧差处理C.证券登记结算机构作为买卖双方的共同对手方，提供交收担保D.买卖双方结算参与人任何一方应付资金或应收证券不足的，则交收失败【答案】 C11、（ ）是资金的增值同投入资金的价值之比，是衡量资金增值量的基本单位。A.利息率B.名义利率C.通货膨胀率D.实际利率【答案】 A12、利差在债券的偿还期内是固定的百分点，国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于（ ）。A.0.01B.0.02C.0.05D.0.1【答案】 A13、期货交易清算价即每个营业日的收盘前（）秒或（）秒内成交的所有交易的价格平均数。A.30；60B.30；90C.45；60D.45；90【答
5、案】 A14、证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（）。A.客户取款B.客户存款C.证券交易资金交收D.支付佣金手续费【答案】 B15、我国场内证券交易结算费用中，过户费的最终收取方式（ ）。 A.中国结算公司B.证券交易所C.券商D.国家税务机关【答案】 A16、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地（ ）。A.缩小主动风险B.扩大主动收益C.减少跟踪误差D.提高信息比率【答案】 C17、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益，这种差价收益称为（）。A.资本利得B.红利C.股息D.利差【答案】 A18、（）是一种混合债券，既包含
6、了普通债券的特征，也包含了权益特征，还具有标的股票的衍生特征。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结构化债券【答案】 C19、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】 B20、假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。A.应付有价证券100万股B.应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股，应收深发展A400万股，应付深发展A
7、600万股C.应收四川长虹100万股；应付深发展A200万股D.应收有价证券1100万股，应付有价证券1200万股【答案】 C21、沪深300股指期货合约交易单位为每点（）元。A.100B.200C.300D.500【答案】 C22、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售B.破产清算C.管理层回购D.买壳上市【答案】 B23、下列关于中央银行票据说法错误的是（）。A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证B.中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许
8、的商业银行和金融机构D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种【答案】 A24、利润表是（）报表。A.静态B.动态C.长期D.短期【答案】 B25、下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（ ）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同【答案】 D26、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步
9、上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】 C27、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自2006年1月1日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】 C28、主动收益的计算公式为( )。 A.主动收益=证券组合的真实收益+基准组合的收益B.主动收益=证券组合的真实收益-基准组合的收益C.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益D.主动收益=证券组合的真实收益基准组合的收益【答案】 B29、关于优先股，以下表述错误的是（ ）。A.优先股都有约定的股息B.优先股股东不享有公
10、司表决权C.优先股都有固定的期限D.优先股股东的清偿顺序在债券持有人之后【答案】 C30、有关现金流量表述不正确的有（）。A.现金流量表的编制基础是权责发生制B.现金流量表的编制基础是收付实现制C.现金流量表的作用包括反应企业的现金流量，评价企业未来产生现金净流量的能力D.通过对现金投资与融资、非现金投资与融资的分析，全面了解企业财务状况。【答案】 A31、（ ）是评价一个国家或地区失业状况的主要指标。A.预算赤字B.通货膨胀C.失业率D.汇率【答案】 C32、基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务、推荐投资规模门槛不等的基金产品，对此，以
11、下理解错误的是（ ）。A.平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，其风险承受能力更强B.投资规模门槛不同体现了产品的风险不同C.即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限D.投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同【答案】 D33、以下属于进行资产配置主要考虑的因素的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34、申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件不包括（ ）。A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，即具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行
12、为规范C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚D.中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件【答案】 C35、可用于反映投资风险水平的统计量是（ ）A.中位数B.均值C.标准差D.分位数【答案】 C36、下列关于债券偿还期限的说法正确的是（）。A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券【答案】 D37、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的是（）A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率C.如果名义收益率
13、与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有增长D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响【答案】 C38、关于债券到期收益率（YTM），下列说法错误的是（ ）。A.YTM隐含假设利息再投资收益率不变B.YTM是内部收益率C.YTM是当前收益率D.YTM假设投资者持有至到期【答案】 C39、（ ）常用于缓解私募股权投资基金紧急的资金需求。A.买壳上市B.借壳上市C.管理层回购D.二次出售【答案】 D40、在（），各项技术已经成熟，产品的市场也基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，公司股价逐步上涨。A.衰退期B.初创期C.成长期D.成熟期【答案】 C41、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III【答案】 D42、下列不属于可转换债券的基本要素的是（ ）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款【答案】 C43、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其
