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1、2022-2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案单选题（共100题）1、某基金持有可转债A，该转债面值200元，转股价5元，票面利率为1%.关于可转债A的利息核算，以下表述正确的是（）A.转股日进行利息核算B.可转债付息日进行利息核算C.可转债不进行利息核算D.按日计提利息，当日确认为利息收入【答案】 D2、关于认购权证持有人的权利，以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C3、目前历史最悠久、影响最大的股票价格指数是（ ）。A.日经225指数B.沪深300指数C.标准普尔500指数D.道琼斯工业平均指数【答案】 D4、假设资本资产定价模型成立，某股票的
2、预期收益率为16，贝塔系数（）为2，如果市场预期收益率为12，市场的无风险利率为（ ）。A.6B.7C.5D.8【答案】 D5、私募股权投资广泛使用的战略不包括()。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】 D6、下列关于全球投资业绩标准对于收益率计算条款不包括（ ）。A.不同期间的回报率必须以算数平均方式相连接B.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用总收益率，即包括实现的和未【答案】 A7、小张在2013年12月31日申购某股票型基金，当日其净值为1亿元，2014年
3、4月15日，该基金净值变为0.95亿元，小张又申购了2,000万元，9月1日，该基金净值变为1.4亿元，此外，小张获得该基金分红1,000万元，2014年12月31日，该基金净值变为1.2亿元，则小张的时间加权收益率为（）。A.20.0B.10.2C.6.7D.8.5【答案】 C8、关于QDII基金的投资范围，以下表述错误的是（ ）。A.住房按揭支持证券B.所有的公募基金C.银行存款D.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券【答案】 B9、（ ）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】 B1
4、0、下列属于另类投资局限性的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11、下列不属于市场风险的是（ ）。A.政策风险B.操作风险C.利率风险D.购买力风险【答案】 B12、基金管理费是指（）。A.基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B.基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用C.用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用D.基金动作过程中各项费用总和【答案】 A13、（ ）是指由基金管理机构与信托公司合作设立，通过发起设立信托收益份额募集资金，进行投资运作的集合投资基金。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.股份制【答案】 C14、（
5、）从事期货黄金交易。A.上海黄金交易所B.上海期货交易所C.上海证券交易所D.深证证券交易所【答案】 B15、下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（ ）。A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支【答案】 C16、流动性风险管理的主要措施不包括( )。 A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要B.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟
6、踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期D.进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响【答案】 B17、银行间债券市场的债券结算和交收方式中，对交易双方而言，结算效率较高，结算本金风险较小的是（）A.实施净额结算B.批量全额结算C.批量净额结算D.实时全额结算【答案】 D18、关于交易指令在基金公司内部执行情况，以下表述错误的是（ ）。A.交易员必须严格按照公平交易的原则执行交易指令B.交易系统或相关负责人审核投资指令的合法合规性C.基金经理通过交易系统下达交易指令D.交易员收到交易指令后必须
7、马上执行指令【答案】 D19、沪港通的开展，促进了内地与香港之间的资本流通，其重要意义不包括（）A.降低了国内证券市场的波动性B.刺激人民币资产需求C.完善国内资本市场，倒逼内地资本市场制度的改革D.推动跨境资本流动【答案】 A20、以下不属于风险敏感度指标的是（）A.特雷诺比率B.久期C.凸性D.贝塔系数【答案】 A21、( )是市场无风险利率最合适的替代，为其他债券和金融资产以及投资项目提供定价的基准 A.国债价格指数B.到期收益率C.经济周期曲线D.国债收益率曲线【答案】 D22、（ ）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A.财险公司B.寿险公司C
8、.中国的社会保障基金D.企业年金【答案】 C23、公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动负债总计3亿元，所有者权益22亿元，则当年公司的总资产是()A.13亿元B.9亿元C.23亿元D.35亿元【答案】 D24、关于远期合约与期货合约的比较，以下描述正确的是（ ）。A.远期合约是标准化合约B.远期合约可以在场外市场交易C.远期合约的流动性要好于期货合约D.远期合约的履约信用风险小于期货合约【答案】 B25、目前，我国的基金会计核算均已细化到（ ）。A.年B.季度C.月D.日【答案】 D26、关于上市公司股票估值有关方法的表述中,不正确的是（ ）。A.交易所上市不存在活跃市场
9、的有价证券，采用估值技术确定公允价值B.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值C.有充足理由表明估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.交易所上市的有价证券以其估值日在证券交易所挂牌的公允价值估值【答案】 D27、债券市场价格越（ ）券面值，期限越（ ），则当期收益率就越偏离到期收益率。A.偏离短B.偏离长C.接近短D.接近长【答案】 A28、（）是最大的不动产管理公司A.麦格理集团B.高盛公司C.世邦魏理仕全球投资集团D.贝莱德【答案】 C29、（ ）是指资金需求方在出售证券的同时与证券的
10、购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。A.买入返售B.回购协议C.远期合约D.互换合约【答案】 B30、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（ ）的投资组合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差为零D.相关系数最小【答案】 A31、我国证券市场发展的先后顺序为（）。A.柜台市场交易所市场银行间市场B.交易所市场银行间市场柜台市场C.柜台市场银行间市场交易所市场D.交易所市场柜台市场银行间市场【答案】 A32、下列不属于短期政府债券的特点的是（）。A.违约风险小B.流动性强C.收益较高D.利息免税【答案】 C33、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影
11、响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为（）A.买卖价差B.机会成本C.延迟成本D.冲击成本【答案】 D34、关于可转换债券有如下的表述：A.2B.4C.1D.3【答案】 B35、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补的是（ ）。A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失【答案】 D36、（）不属于基金资产承担的费用。A.基金管理费B.基金转换费C.基金托管费D.信息披露费【答案】 B37、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()A.固定收益平台的现券交易实行净价申报B.交易商通过固定收益平台当
12、日买入的证券（当日被待交收处理的除外） ，可以当天卖出C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户【答案】 C38、在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是（）。A.每笔结算只计其应收、应付款项B.证券或资金的交收责任C.证券交付时双方可给付资金D.担当买卖双方结算交易对手【答案】 B39、（ ）是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】 B40、下列关于基金费用列支的说法，不正确的有（）。A.在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支B.基金管理费可从基金
13、财产中列支C.基金转换费可从基金财产中列支D.销售服务费可从基金财产中列支【答案】 C41、当某国的物价不断下跌出现通货紧缩时，该国的名义利率和实际利率的关系为（ ）。A.名义利率与实际利率大小关系不确定B.名义利率与实际利率相等C.名义利率比实际利率低D.D名义利率比实际利率高【答案】 C42、关于两种资产构成的投资组合，以下表述错误的是（ ）A.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交B.当两种资产的收益相关系数为1时，投资组合的风险收益曲线变为直线C.当两种资产的收益相关系数为-0.5变为0.5时，投资组合的风险收益曲线弧度减少D.当两种资产的收益相关系数为-1时，投资组合的风险收益曲线与代表预期收益率的纵轴相交【答案】 A43、显性成本包括（）。A.B.C.D.【答案】 B44、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少
