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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合练习试卷B卷附答案单选题（共100题）1、股权投资基金是指主要投资于企业（ ）发行和交易股权的投资基金。A.定向B.非定向C.公开D.非公开【答案】 D2、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（ ）。A.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人B.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规风控负责人【答案】 A3、投资协议中直接影响谁控制公司这个问题的条款是（ ）。A.估值条款B.优先认购权条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】 A4、（201
2、7年真题）聘任和解聘公司高级管理人员由（ ）决定。A.股东大会B.董事会C.监事会D.董事长【答案】 B5、(2017年)基金管理人在办结登记手续之日起（ ）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月【答案】 B6、以下属于相对估值法的方法是（ ）。A.市现率法B.清算价值法C.经济增加值法D.成本法【答案】 A7、基金财务会计报表包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B8、对于处于（）的创业企业，业务尽职调查的重点为管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。A.创业阶段B.成长阶段C.扩张阶段D.成熟阶段【
3、答案】 D9、（2017年真题）下列关于信托（契约）型基金的表述中，错误的是（ ）。A.信托（契约）型股权投资基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金B.信托（契约）型基金具有独立的法人地位C.信托（契约）型基金本质上是一种信托关系，契约各方可通过信托契约进行相关约定.运作比较灵活D.信托（契约）型基金的投资者以其出资为限对基金的债务承担有限责任【答案】 B10、股权投资基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回现金，实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让退出D.清算退出【答案】 C11、(2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则
4、，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12、股权回购的流程包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目被上市公司并购B.投资项目从新三板摘牌C.投资项目投资失败退出D.投资项目撤销IPO计划【答案】 C14、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D15、（）实际上赋予了股权投
5、资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。A.估值条款B.保护性条款C.回购条款D.反稀释条款【答案】 B16、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】 C17、（2018年真题）中国证监会及其派出机构可以对以下哪些主体的违法违规行为进行行政处罚A.、B.、C.、D.、【答案】 B18、保护（）合法权益是股权投资基金监管的首要目标A.基金管理人B.基金投资者C.基金托管人D.基金服务机构【答案】 B19、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面
6、回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.未分配利润D.总收益倍数【答案】 D20、折现现金流估值法的基本原理是将估值时点之后目标公司的（）现金流以合适的折现率进行折现，加总得到相应的价值。A.历史B.未来C.目前D.过去【答案】 B21、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（ ）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法B.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法C.创业投资估值法基于退出时目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值D.创业投资估值法基于退出时目标公司的股权价值以及目标收益率，折现计算出其当前价值【答案】
7、 D22、股权投资监管提出了向合格投资者募集、（）募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。A.公开B.非公开C.定向D.非定向【答案】 B23、私募基金推介材料应由（ ）制作并使用。A.私募基金销售机构B.基金业协会C.私募基金托管人D.私募基金管理人【答案】 D24、下列不属于股权投资基金募集服务内容的是（ ）。A.登录基金备案系统B.办理基金参与、退出C.发售基金份额D.宣传推介股权投资基金【答案】 A25、其他条件不变，以下引起基金资产净值（NAV）增加的选项是（）A.基金货币资金的减少B.基金应承担的管理费的增加C.基金应承担的负债的增加D.基
8、金已投项目的公允价值的增加【答案】 D26、（2016年真题）某有限责任公司型股权投资基金有48名投资者，其中1名投资者拟对外转让基金份额，可以向（ ）转让基金份额。A.4名自然人B.一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金C.一只养老基金D.一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金【答案】 C27、同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务，属于基金管理人开展基金管理业务的（ ）要求。A.专业化经营B.分散化经营C.集中化经营D.独立化经营【答案】 A28、股权投资基金的清算，是指在基金存续期限面临终止的情况下，负有清算义务的主体
9、，按照（）的方式、程序对基金的资产、负债、权益等进行全面的清理和处置的行为。A.市场行情和项目质量B.合同约定和法律法规规定C.运营成果和监督要求D.募集情况和实缴出资【答案】 B29、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2.24亿元、0.06亿元B.2.06亿元、0.24亿元C.2亿元、0.3亿元D.2.3亿元、0元【答案】 D30、基金规模是指（）。A.基金计划募集的投资资本额度B.基金实际募集的投资资本额度C.基金计划以及实际募集的投资资本额度D.以上都不是【答案】 C31、（2017年真题）境外股权投资基金向
10、境内目标公司直接投资必须获得（ ）的批准。A.中国证券监督管理委员会、商务部、国家发展改革委B.中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会、商务部C.商务部、外汇局、国家发展改革委D.中国银行业监督管理委员会、外汇局、商务部【答案】 C32、(2017年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（ ）。A.私募投资基金监督管理暂行办法B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】 C33、（ ）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管
11、理部门B.商务部和国家外汇管理局C.财政部和国家税务总局D.财政部和国家发展改革委【答案】 C34、私募股权投资基金中GP、LP、FOF分别代表了（ ）。A.普通合伙人、有限合伙人、母基金B.母基金、普通合伙人、有限合伙人C.有限合伙人、母基金、普通合伙人D.有限合伙人、普通合伙人、母基金【答案】 A35、股权投资基金管理人应当单独编制风险揭示书，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36、投资者在契约型股权投资基金存续期开放日购买基金份额的，首次购买金额应不低于（ ）万元。A.200B.50C.100D.1000【答案】 C
12、37、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（ ）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A38、下列关于登记与基金备案的方式说法错误的是（）A.经登记后的基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证监会应当及时注销基金管理人登记B.基金管理人应就重大事项变更向基金业协会进行变更登记C.变更登记具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱D.基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查
13、、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查【答案】 A39、（2020年真题）下列关于基金管理费的描述,正确的是（ ）。A.管理费是按基金实缴出资金额的一定比例收取B.可按基金规模的一定比例收取,也可以采用基金运营预算的机制收取C.管理费是基金托管人向基金投资人收取的费用,按投资规模的一定比例收取D.管理费是基金投资人向基金管理人收取的费用,按投资规模的一定比例收取【答案】 B40、某股极投资基金认缴总额为5亿元，于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算，超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配，不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下，基金存续5年后所有投资退出，基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元，投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元，投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元，投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元，投资者分配获得7.8亿元【答案】 D41、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则
