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1、2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共100题）1、关于股权投资基金管理人业务环节管理制度的要求，下列表述错误的是（ ）。A.股权投资管理基金人应当加强对关联机构和分支机构的管理B.股权投资基金管理人不仅要建立各个业务环节的管理制度，并要有效实施C.股权投资基金管理人应当建立资金募集、投资运作、信息披露、合规风控、业务外包、会计核算、投资者适当性管理等各个业务环节的管理制度D.股权投资基金管理人不能同时管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金【答案】 D2、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须
2、具有基金从业资格()A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、（2017年真题）股权投资基金运作流程包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4、某有限责任公司型股权投资基金有基金投资者A、B、C、三人。现投资者C拟通过转让的方式退出基金，说法中正确的是（ ）A.B双方平均行使优先购买权B.享有优先购买权，且由C.投资者A和投资者B享有优先购买权，应当按照公司章程的规定确定购买比例D.投资者A和投资者【答案】 C5、尽职调查的内容模块主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D6、从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，()通常不能反映出企业的成长速度。A.应收账款金额B.新拓展市场区域
3、C.营业网点开设D.销售增长率【答案】 A7、(2017年)下列关于股权投资母基金进行投资的方式的说法中，错误的是（ ）。A.股权投资基金只能投资于股权投资基金，不得直接对公司股权进行投资B.股权投资母基金有时在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合进行投资C.股权投资母基金有时会对公司股权进行直接投资D.股权投资母基金通常在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者【答案】 A8、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9、下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（ ）。A.采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”
4、B.采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品C.基金的募集分为委托募集和自行募集D.采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议【答案】 C10、保护性条款是指目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资者的同意。A.可能损害私募基金利益B.可能损害企业利益C.可能损害高管利益D.可能损害投资者利益【答案】 D11、私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）A.普通股B.可转化债券C.可转换为普通股的优先股D.以上都是【答案】 D12、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突
5、的其他业务。A.专业化B.利润最大化C.统一化D.差异化【答案】 A13、在合伙型股权投资基金中，（）具体负责投资运作。A.基金管理人B.基金托管人C.有限合伙人D.基金投资人【答案】 A14、 私募股权基金作为一种市场( )力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。A.支持B.约束C.监控D.推动【答案】 B15、反摊薄条款的目的是确保不会因公司以（）的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被（）从而投资被贬值。A.更低；转化B.更低；稀释C.更高；转化D.更高；稀释【答案】 B16、(2016年)关于投资后管理的作用，表述错误的
6、是（）。A.减少或消除潜在的投资风险B.防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为，有利于及时了解被投资企业经营运作情况C.帮助被投资企业提升价值，以实现被投资企业最大程度的增值D.消除被投资企业成长的高度不确定性【答案】 D17、若使用历史数据计算市盈率，应尽可能使用最新公开的信息，通常会使用最近（）的数据。A.六个月B.十二个月C.一个完整会计年度D.预测年度【答案】 B18、关于政府引导基金的描述正确的是（ ）A.政府引导基金通常投资于基础设施基金B.政府引导基金通常投资于并购基金C.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金D.政府引导基金通常投资于创业投资基金【答案】 D19
7、、私募基金的募集主体包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B20、股权投资基金的核心业务是（）。A.投资实施、投资后管理与项目退出B.投资方案制定和投资实施C.投资方案制定与管理退出D.资金募集与管理退出【答案】 A21、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 A22、（2017年真题）股权投资基金的退出方式有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23、公司型基金设立的第一步是（ ）。A.申请设立登记B.名称预先核准C.领取营业执照D.基金备案【答案】 B24、区域性股权交易市场受到所在地（）的监管。A.财政部B.市级人民政府C.省级人民政府D.中国
8、人民银行【答案】 C25、与资本流动相对应的股权投资基金运作的四个阶段不包括（）。A.募集B.决策C.投资D.管理【答案】 B26、关于基金设立的条件及流程，以下描述错误的是（ ）A.公司型基金是以其部分资产对公司债务承担责任的企业法人B.合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同C.信托（契约）型基金的设立不涉及工商登记的程序D.基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案【答案】 A27、股权投资基金的定期报告中不涉及的内容是（ ）。A.基金会计数据B.基金托管协议C.基金管理人报告信息D.基金已投资项目的基本情况【答案】 B28、信
9、托（契约）型基金参与主体主要为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29、股权投资基金管理人在_年之内_次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，由中国基金业协会移交中国证监会处理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】 D30、投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（）、收益（）、成本（）。A.高；低；高B.低；低；高C.高；低；低D.高；高；低【答案】 C31、(2016年)关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C32、股权投资基金的服务机构主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33、股权投资基金估值的市场法不包括（ ）。A.
10、乘数法B.有效市场价格法C.净资产法D.近期交易价格法【答案】 C34、(2017年)股权回购的发起人应是（ ）。A.股权投资基金B.控股股东C.管理层D.以上都可以【答案】 D35、股权投资基金募集的一般流程不包括（ ）A.募集筹备期B.基金路演期C.托管人确认D.协议签署及出资【答案】 C36、中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理，其中不属于行政处罚的是（）。A.罚款B.警告C.发布警示书D.没收违法所得【答案】 C37、在约定期限内，目标公司现任股东及其董事、职员、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在与股权投资基金进行谈判的过程中不得与其他投资机构进行接触。以上内容通常体
11、现在投资备忘录的（ ）条款中。A.优先认购权条款B.排他性条款C.竞业禁止条款D.保护性条款【答案】 B38、合伙型股权投资基金，新增合伙人需经（）一致同意，并订立入伙协议。A.全体合伙人B.一半以上合伙人C.23以上合伙人D.13以上合伙人【答案】 A39、下列关于契约型基金投资者与基金管理人的法律关系说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D40、私募基金向投资者信息披露内容不包括（ ）。A.基金的投资情况；B.可能存在的利益冲突；C.目标企业产生的诉讼情况；D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁【答案】 C41、中国证监会对我国拟境外直接上市企业的规定，说法
12、不正确的是（ ）。A.过去一年税后利润不少于6000万元人民币B.有较稳定的高级管理层及较高的管理水平C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于10000万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度【答案】 C42、企业控制权分配的相关条款是（ ）A.保护性条款B.回售权条款C.反摊薄条款D.董事会席位条款【答案】 D43、公司型基金主要特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44、为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.私募投资基金募集行为管理办法B.私募投资基金信息披露管理办法C.证券投资基金法D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】 B45、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对社会反馈意见回访C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】 B46、在我国的分类体系中，创业投资基金符合以下哪些条件。（）A.、B.、C.D.【答案】 B47、关于股权投资基金的信息披露，以下表述不正确的是（）A.、B.、C.、D.、
