《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案（36页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案单选题（共100题）1、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对()发表评论意见。 A.特定的分级基金B.特定的指数期货合约C.某上市公司D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况【答案】 D2、加强的指数化是通过一些（ ）的但是（ ）风险的投资策略提高指数化组合的总收益。A.积极；低B.消极；低C.积极；高D.消极；高【答案】 A3、下列关于消费的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A4、关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差
2、一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C5、证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6、下列属于跨期套利的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B7、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】 A8、 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】 D9、下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C10、按照我国保险法的规
3、定，下列保险业务中属于财产保险的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11、证券投资分析指标中，MACD指标是由（）组成的。A.B.C.D.【答案】 A12、政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）进行的分类。A.付息方式B.债券形态C.发行额度D.发行主体【答案】 D13、套利定价理论的基本假设包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B14、关于收益率曲线叙述不正确的是（ ）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市
4、场的实际利率期限结构【答案】 C15、判断一个行业的成长能力，可以考察的方面有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16、在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】 C18、客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A
5、.B.C.D.【答案】 D19、下列关于客户评级说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C20、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C21、下列关于技术分析的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B22、退休收入包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23、在用情景分析法预测流动性风险时，分析最坏情景通常包括()等情形。A.、B.、C.、D.、【答案】 C24、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25、在短期内，某公司预计在最好状况下的流动性余额为8000万元，出现概率是2
6、5。在正常状况下，流动性余额为4000万元，出现概率是50，在最差情况下的流动性缺口为2000万元，出现概率为25，则该公司预计短期内的流动性余缺情况是（）。A.盈余4500万元B.缺口4000万元C.盈余3500万元D.缺口3000万元【答案】 C26、考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D27、在半强式有效市场中，证券当前价格反映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】 C28、中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求
7、A.B.C.D.【答案】 C29、价值函数中的多重账户同时存在收益与损失的情况下的期望，可以分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D30、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31、修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（ ）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】 C32、趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C33、中央银行采取紧缩的货币政策时，其主要政策手段是()。A.减少货币供应量，提高利率，加强信贷控制B.减少货币供应量，降低利率，加强信贷控制C.增加货币供应量，提高利率，加强信贷
8、控制D.增加货币供应量，降低利率，加强信贷控制【答案】 A34、下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35、关于国债，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36、下列关于现值和终值的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37、证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38、我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D39、2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁
9、）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交
10、际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A40、以下（ ）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C41、下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D42、下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B43、客户信息
11、收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A44、投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B45、下列关于道氏理论，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A46、下列各项中，可以证实市场不是半强式有效市场的有（）。A.B.C.D.【答案】 C47、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D48、产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D49、素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D50、下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D51、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.
