《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共100题）1、经纪人的执业行为中，错误的是（）。 A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【答案】 C2、按照证券投资基金法第二十条、第一百二十三条的规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（），并处（）罚款。A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下B.给予警告；10万元以上100万元以下C.暂停或者撤
2、销基金从业资格；3万元以上30万元以下D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下【答案】 A3、下列选项中，不属于农产品期货的是（ ）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油【答案】 D4、有以下（ ）情形的，中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】 C5、下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。A.自然人B.期货经纪公司C.会计师事务所D.律师事务所【答案】 B6、下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录B.有符合法律、行政法规规定的公司章程C.净
3、资产不低于人民币2亿元D.有合格的经营场所和业务设施【答案】 A7、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。A.5B.10C.15D.20【答案】 C9、向客户提供证券顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为（ ）。A.证券分析师B.证券咨询师C.理财师D.证券投资顾问【答案】 D10、开放式基金与封闭式基金的主要区别有
4、（ ）。A.B.C.D.【答案】 C11、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向懂事会和投资决策机构报告并提出处理建议D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化【答案】
5、B12、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）前置备于本公司。A.10日B.15日C.20日D.30日【答案】 C13、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B.C.D.【答案】 D14、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（）方式输送或者谋取不正当利益。A.B.C.D.【
6、答案】 A16、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.【答案】 C17、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D18、集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。A.100B.150C.200D.250【答案】 C19、自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B20、下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD
7、.I、II、III、IV【答案】 B21、有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22、关于股票价格指数期货的说法，错误的是()。A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的【答案】 C23、融资融券业务管理的基本原则包括( )。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D24、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转
8、让股份，进行（ ）等活动。A.B.C.D.【答案】 D25、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（ ）应当要求董事会纠正，（ ）应当拒绝执行。A.监事会；股东会B.监事会；经理层C.股东会；经理层D.股东会；监事会【答案】 B26、下列说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C28、（2020年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时
9、，应当具有（）资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务【答案】 C29、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 D30、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。A.B.C.D.【答案】 C31、公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送（ ）。A.季度报告B.上一年年度报告C.财务会计报告D.中期报告【答案】 D32、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】 C33、（2020年真题）关
10、于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】 D34、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()。A.一家B.四家C.两家D.三家【答案】 C35、期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于金融期货合约的是（ ）。A.能源期货合约B.农产品期货合约C.外汇期货合约D.金属期货合约【答案
11、】 C36、以下属于我国场内市场的是()。A.区域性股权交易市场B.中小企业板C.券商柜台市场D.私募基金市场【答案】 B37、下列说法错误的是（）。A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担【答案】 C38、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括（）。A.B.C.D.【答案】 B39、向
12、客户提供投资建议的( )等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.、B. 、C. 、D. 、【答案】 D40、下列关于有限责任公司的说法，错误的是（）。A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定【答案】 D41、（2017年真题）下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依
13、照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益【答案】 D42、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。A.4B.3C.2D.5【答案】 B43、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】 B44、交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3B.4C.5D.6
