《2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷B卷含答案单选题（共100题）1、下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2、政府弥补赤字的手段有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。A.1996B.2010C.2006D.2000【答案】 C4、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。A.甲以自有资金全资设
2、立乙B.乙持有丙45%的股权，但不拥有管理控制权C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人D.丙不得对外提供担保【答案】 B5、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式【答案】 C6、下列关于证券交易所特征的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7、按照中华人民共和国证券投基金法（2015年4月24日修订）规定，我国的证券投资基金不可投资于（ ）。A.上市交易的股票B.上市交易的债券C.国务院证券监督管理机构规定的其他证券D.任意证券的衍生品【答案】 D8、证券市场的发展阶段有(
3、)。A. . B. . C. . D. . . 【答案】 D9、下列各项中，属于系统风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（）。A.政府资助的财产B.社会组织捐赠的财产C.个人捐赠的财产D.投资取得的收益【答案】 A11、根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A12、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标B.同步性指标C.滞后性指标D.技术性指标【答案】 C13、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的下列行为符合规定的是（ ）。A.在
4、基金托管人或者其他基金管理人任职B.高级管理人员不具备基金从业资格C.从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易D.事先向基金管理人申报后为其本人、配偶、利害关系人进行证券投资【答案】 D14、证券公司次级债务，其期限在（ ）（含）以上的次级债务为长期次级债务。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】 A15、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（ ）估值会比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.市销率倍数法D.企业价值息税前利润倍数法【答案】 C16、银行面临的信用风险可能存在于（ ）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17、为具有高成长性
5、的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】 D18、（2020年真题）需要直接从基金资产中列支的费用有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A19、关于现货交易与期货交易，下列表述错误的是（ ）。A.期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具B.现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算C.成熟市场中，现货交易通常允许进行保证金买入或卖空D.期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的【答案】 A20、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。在实际经济
6、活动中，债券收益表现的形式不包括（）。A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益【答案】 C21、下列关于对证券投资基金的称谓正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A22、通过证券市场进行的融资属于()A.股权融资B.间接融资C.债权融资D.直接融资【答案】 D23、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。A.基金销售市场分析报告B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料C.基金销售适用性管理制度D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】 D24、整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【答案】 B25
7、、作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是（ ）。A.场外市场B.证券交易所市场C.全国性市场D.股票市场【答案】 B26、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。基金收入不包括（ ）。A.利息收入B.投资收益C.其他收入D.管理收入【答案】 D27、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、完整性、时效性C.准确性、完整性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】 A28、申请发行可交换公司债券，应该满足下列规定()A.、B.、C.
8、、D.、【答案】 A29、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（ ）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B【答案】 C30、上海证券交易所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（ ）元。A.0.001B.0.005C.0.01D.0.1【答案】 C31、下列属于信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32、（2021年真题）下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（?）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只
9、有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿【答案】 B33、表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】 A34、下列关于优先股的说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35、金融远期合约的缺点包括().A.、B.、C.、D.、【答案】 A36、RQFII试点业务与QFII的主要区别在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C37、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市
10、场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。A.B.C.D.【答案】 D38、（2018年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本D.风险资本【答案】 C39、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是()。A.会计师事务所B.证券公司C.资产评估事务所D.投资咨询公司【答案】 B40、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托B.根据委托订单的数量，可以分为整数委
11、托和零散委托C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托【答案】 C41、货币市场基金监督管理办法规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”A.现金分红；每日B.现金分红；每周C.红利再投资；每日D.红利再投资；每周【答案】 C42、证券法授予证券监督管理机构对证券服务机构的（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D43、关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（）。A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播
12、媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划，同时投资于同一非标准化资产D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产，不包含关联方的非标准化资产【答案】 C44、下列说法中错误的是（ ）。A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任【答案】 D45、目前，可进行跨市场转托管的债券是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B46、创业板市场的功能包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A47、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60B.65C.70D.75【答案】 C48、 下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是()A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行【答案】 B49、下列关于多层次资本市场体系的说法中，
